編輯推薦：期貨《法律法規》筆記講義重點匯總

　　期貨從業人員管理辦法

　　第一章 總則

　　1.本辦法所說的機構是：

　　期貨公司

　　期貨交易所的非期貨公司的結算會員

　　期貨投資咨詢機構

　　未期貨公司提供中間介紹業務的機構

　　中國證監會規定的其他機構

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　　第二章 從業者的取得和注銷

　　1.參加從業資格考試需要符合下面條件：

　　年滿18周歲

　　具有完全民事行為能力

　　具有高中以上文化程度

　　通過所在機構申請從業資格

　　2.機構為其辦理從業資格申請：

　　品行端正 良好的職業道德

　　已被機構聘用

　　3年內未刑事處罰或者證監會行政處罰

　　最近3 年未因違法違規撤銷 證券，期貨從業資格

　　3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機構在10日內需向協會報告，協會注銷其從業資格。

　　取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構執業的 在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

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　　第三章 執業規則

　　1.期貨從業人員應該準許的執業行為規范：

　　誠實守信 維護期貨行業聲譽

　　保守客戶商業秘密維護客戶合法權益

　　提供專業服務 充分揭示期貨交易的風險。不的做出不當承諾或者保證

　　當自己的利益和客戶利益發生沖突 即時向客戶進行披露 并且堅持客戶合法權益優先原則。

　　定制商業賄賂不得從事不當的競爭交易行為。

　　不得以本人或者他人名義從事期貨交易

　　2.期貨公司的期貨從業人員不得有下列的行為：

　　進行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易

　　挪用客戶的期貨保證金或者其他財產

　　3.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下面行為：

　　利用結算關系活動信息損害客戶的合法權益

　　代理客戶從事期貨交易

　　4.投資咨詢公司期貨從業人員不得有下面行為：

　　傳播虛假或者誤導客戶的信息

　　代理客戶從事期貨交易

　　5.未期貨公司提供中間介紹業務的不得有下列的行為：

　　收付 存取或者劃轉期貨保證金

　　代理從事期貨交易

　　6.從業人員受到機構違法違規指令后 應當抵制并且向上一級的內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構不處理妥當 可以向證監會報告或者協會。

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　　第四章 監督管理

　　1.協會對從業人員做出紀律 在10內報告證監會，機構在10日內報告協會

　　第五章 罰則

　　1.未取得從業資格 擅自從事期貨業務的 證監會警告 單處或者并處3萬以下罰款

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