編輯推薦：期貨從業資格考試《法律法規》知識點匯總

　　期貨從業資格考試輔導資料【日期】

　　1. 《執業行為準則》2008-04-30

　　2. 《公司》《交易》2007-04-15

　　3. 《適當性實施辦法》2010-02-08

　　①. 公司設立6個月、結算業務3個月，國監批準。

　　②. 國監/變更注冊資本20日，其他2月;派出/設立終止分支2個月，其他20天。

　　3. 申請結算，證監會3月批準。

　　4. 申請介紹，證監會10日批準

　　5. 違紀解除職5年不得擔任負責人、財務會計……

　　6. 重大違法，限制當事人15日，延長至30日。

　　7. 經過整改，符合持續性經營，3日解除。

　　8. 申請從業人員：3年無違法

　　9. 申請董監高：違法5年/行政3年/不適當2年，分支3年

　　10. 設立期貨公司，股東3年無違法。禁入2年。

　　環球網校友情提示：請廣大考生學習“期貨從業資格考試法律法規知識點九：日期”，要想獲取更多內容，請登錄環球網校期貨從業資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　編輯推薦：

　　2016年1號期貨從業資格考試報名公告

　　2016年期貨從業資格考試報名方式

　　2016年期貨從業基礎知識章節知識點匯總

　　2016年期貨從業資格考試《基礎知識》模擬試題(1)

　　【摘要】2016年期貨從業資格考試共組織5次，考試地點包括39個城市，為幫助廣大考生備考環球網校期貨從業資格考試頻道整理發布期貨從業資格考試法律法規知識點九：日期供各位參考學習，更多相關信息請關注環球網校期貨從業資格考試頻道。期貨從業資格考試法律法規知識點九：日期

編輯推薦：期貨從業資格考試《法律法規》知識點匯總

　　11. 變更住所，2年無違法。

　　12. 設立營業部，1年無違法，3月風控。

　　13. 經紀業務，2月風控達標。

　　14. 申請結算，3年未違法，股東高管2年，負責人2年經驗，持續經營2年，2月風控，3年財務，3年季度權益總額

　　15. 證券公司介紹業務：風控6月，期貨公司2月，總部5名、營業部2名資格人員

　　16. 交易結算，董總副2人5年從業，1人持證&管理3年。

　　17. 全面介紹，3人，1人。

　　18. 結算業務，6月未取得會員資格，失效

　　19. 3個月未營業，許可證注銷。

　　20. 5年未擔任經理層，重新取得資格。

　　環球網校友情提示：請廣大考生學習“期貨從業資格考試法律法規知識點九：日期”，要想獲取更多內容，請登錄環球網校期貨從業資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　編輯推薦：

　　2016年1號期貨從業資格考試報名公告

　　2016年期貨從業資格考試報名方式

　　2016年期貨從業基礎知識章節知識點匯總

　　2016年期貨從業資格考試《基礎知識》模擬試題(1)

　　【摘要】2016年期貨從業資格考試共組織5次，考試地點包括39個城市，為幫助廣大考生備考環球網校期貨從業資格考試頻道整理發布期貨從業資格考試法律法規知識點九：日期供各位參考學習，更多相關信息請關注環球網校期貨從業資格考試頻道。期貨從業資格考試法律法規知識點九：日期

編輯推薦：期貨從業資格考試《法律法規》知識點匯總

　　21. 2年未執業，從業人員參加后續培訓。

　　22. 會員大會/理事會，10日通知。

　　23. 期交所暫停交易不得超過3日。

　　24. 10年經驗/8年負責人，學歷可放寬至大專

　　25. 專業崗8年，從業免試。

　　26. 董監度責任30日，辦理任職手續。

　　27. 代為履行職責不超過6個月。

　　28. 風險官2次不培訓/不合格，談話/警示函。

　　29. 推薦人虛假陳述，證監會及派出機構2年不受理。推薦人每年最多推薦3名

　　30. 風險報表/證券介紹業務資料：保存5年。

　　31. 達到預警，當日向派出機構/全董書面報告，派出機構5日核實、評估。

　　32. 風險指標優于預警3月，預警結束。

　　環球網校友情提示：請廣大考生學習“期貨從業資格考試法律法規知識點九：日期”，要想獲取更多內容，請登錄環球網校期貨從業資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　編輯推薦：

　　2016年1號期貨從業資格考試報名公告

　　2016年期貨從業資格考試報名方式

　　2016年期貨從業基礎知識章節知識點匯總

　　2016年期貨從業資格考試《基礎知識》模擬試題(1)