期貨《法律法規》匯編第五章重點:期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法


編輯推薦:2016年期貨從業資格《法律法規》各章考試重點匯總
第五章期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法(期貨法律法規匯編第五章重點)
主要內容:
1、期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格條件
2、期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格的申請與核準
3、期貨公司董事、監事和高級管理人員的行為規則
4、期貨公司董事、監事和高級管理人員的監督管理的相關規定
5、期貨公司董事、監事和高級管理人員的法律責任的規定
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重點掌握:
一是明確了任職資格管理的適用范圍;
二是對董事、監事、高級管理人員實行分類管理,不同的人員適用不同的任職資格條件以及相應的申請與核準程序;
三是適當提高了任職資格條件,包括學歷、從業經歷、通過資質測試等;
四是強化對任職資格的管理,實行經理層人員任職資格與實際任職的分離;
五是增加了“行為規則”一章,對董事、監事和高級管理人員的職責作出總體界定,從職業道德和盡責的角度提出明確要求;
六是豐富和完善了日常監管措施,如監管談話、出具警示函、認定為不適當人選、責令更換等,具體規定了各種監管措施的適用情形。
通過學習,考生要重點掌握期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格條件、任職資格的申請與核準、行為規則等內容
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