2016年期貨從業資格《基礎知識》章節知識點匯總

　　期貨《基礎知識》第三章第3節知識點：結算概念

　　四、結算概念

　　知識點

　　(一)結算的概念

　　結算是指根據交易結果和交易所有關規定對會員交易保證金、盈虧、手續費、交割貨款和其他有關款項進行的計算、劃撥。結算包括交易所對會員的結算和期貨經紀公司會員對其客戶的結算，其計算結果將被計入客戶的保證金賬戶。

　　(二)結算制度

　　期貨交易所的結算實行保證金制度、每日無負債制度和風險準備金制度等。與期貨市場的層次結構相適應，期貨交易的結算也是分級、分層的。交易所只對會員結算，非會員單位和個人通過期貨經紀公司會員結算。

　　1、交易所對會員的結算

　　(1)每一交易日結束后交易所對每一會員的盈虧、交易手續費、交易保證金等款項進行結算。其核算結果是會員核對當日有關交易并對客戶結算的依據，會員可通過會員服務系統于每交易日規定時間內獲得《會員當日平倉盈虧表》、《會員當日成交合約表》、《會員當日持倉表》和《會員資金結算表》。

　　(2)會員每天應及時獲取交易所提供的結算結果，做好核對工作，并將之妥善保存。

　　(3)會員如對結算結果有異議，應在第二天開市前三十分鐘以書面形式通知交易所。如在規定時間內會員沒有對結算數據提出異議，則視作會員已認可結算數據的準確性。

　　(4)交易所在交易結算完成后，將會員資金的劃轉數據傳遞給有關結算銀行。

　　2、期貨經紀公司對客戶的結算

　　(1)期貨經紀公司對客戶的結算與交易所的方法一樣，即每一交易日交易結束后對每一客戶的盈虧、交易手續費、交易保證金等款項進行結算。交易手續費一般不低于期貨合約規定的交易手續費標準的3倍，交易保證金一般高于交易所收取的交易保證金比例至少3個百分點。

　　(2)期貨經紀公司在閉市后向客戶發出交易結算單。

　　(3)當每日結算后客戶保證金低于期貨交易所規定的交易保證金水平時，期貨經紀公司按照期貨經紀合同約定的方式通知客戶追加保證金，客戶不能按時追加保證金的，期貨經紀公司應當將該客戶部分或全部持倉強行平倉，直至保證金余額能夠維持其剩余頭寸。

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　　期貨《基礎知識》第三章第3節知識點：結算概念

　　真題：

　　【單選題】某日，某公司有甲、乙、丙、丁四個客戶，其保證金占用及客戶權益數據分別如下。

　　甲：213240，225560

　　乙：515600，644000

　　丙：4766350，5779900

　　丁：356700，356600

　　則(　　)客戶將收到“追加保證金通知書”。

　　A.丁

　　B.丙

　　C.乙

　　D.甲

　　【答案】A

　　【多選題】下列款項中，(　　)屬于每日結算中要求結算的內容。

　　A.交易盈虧

　　B.交易保證金

　　C.手續費

　　D.席位費

　　【答案】ABC

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