【摘要】2016年5月期貨從業資格考試筆試時間為5月14日，為幫助各位考生備考環球網校期貨從業資格考試頻道整理發布2016年期貨從業資格考試期貨法律法規考試樣卷供各位學習，更多相關信息請關注環球網校期貨從業資格考試頻道。

　　期貨法律法規考試樣卷

　　一、單項選擇題(共 60 題，每小題 0.5 分，共 30 分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.期貨交易的交割，由( )統一組織進行。

　　A.期貨交易所

　　B.交割倉庫

　　C.期貨公司

　　D.中國證監會派出機構

　　2.任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規定，情節嚴重的，由( )宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業協會

　　C.國務院期貨監督管理機構

　　D.人民法院

　　3.期貨交易所上市交易品種，應當經( )批準。

　　A.國務院期貨監督管理機構

　　B.國務院期貨監督管理機構派出機構

　　C.中國期貨業協會

　　D.國務院商務主管部門

　　4.下列關于中國期貨業協會章程的表述中正確的是( )。

　　A.由協會理事會制定，并報會員大會批準

　　B.由協會理事會制定，并報會員大會備案

　　C.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案

　　D.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構批準

　　5.根據《期貨交易管理條例》，期貨公司股東以期貨公司經營必需的非貨幣財產出資的，貨幣出資比例不得低于( )。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.75%

　　D.85%

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　　6.國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間原則上不得超過( )個交易日。

　　A.10

　　B.15

　　C.8 第 2 頁 /共 21 頁

　　D.5

　　7.下列關于客戶保證金的表述，正確的是( )。

　　A.期貨交易所可以向客戶收取保證金

　　B.客戶保證金標準由中國期貨業協會統一制定

　　C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續費

　　D.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于公司所有

　　8.設立期貨公司，應由( )批準。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業協會

　　C.國務院期貨監督管理機構派出機構

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　9.下列主體中，不必提取風險準備金的是( )。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.非期貨公司結算會員

　　D.期貨保證金安全存管監控機構

　　10.下列關于期貨交易基本規則的表述，錯誤的是( )。

　　A.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發出交易指令

　　B.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

　　C.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

　　D.客戶的交易指令應當明確、全面

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　　11.期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬( )。

　　A.期貨投資者保障基金管理機構

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.期貨投資者保障基金

　　12.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，( )依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

　　A.中國證監會

　　B.期貨交易所

　　C.期貨投資者保障基金管理機構

　　D.中國期貨業協會

　　13.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循( )的原則。

　　A.平均

　　B.適度

　　C.效率

　　D.公開、合理、有效 第 3 頁 /共 21 頁

　　14.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由( )組成。

　　A.結算會員和非期貨公司結算會員

　　B.結算會員和非結算會員

　　C.結算會員和一般會員

　　D.結算會員

　　15.根據《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業務的是( )。

　　A.全面結算會員和交易結算會員

　　B.交易結算會員和特別結算會員

　　C.特別結算會員和交易會員

　　D.全面結算會員和特別結算會員

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　　16.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過( )交易日，但中國證監會批準延長的除外。

　　A.2 個

　　B.3 個

　　C.4 個

　　D.5 個

　　17.期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則，應當征求( )的意見。

　　A.中國證監會

　　B.中國期貨業協會

　　C.期貨保證金安全存管監控機構

　　D.中國證監會派出機構

　　18.發生以下情形的，期貨交易所應當解散( )。

　　A.會員大會或者股東大會決定解散

　　B.會員數量少于規定的最低數量

　　C.總經理決定解散

　　D.中國期貨業協會請求解散

　　19.設立期貨交易所，由( )審批。

　　A.中國證監會

　　B.中國證監會會同人民銀行、商務部

　　C.省級地方人民政府

　　D.財政部

　　20.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可以用( )墊付。

　　A.結算擔保金

　　B.風險準備金

　　C.結算準備金

　　D.客戶保證金

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　　21.下列關于期貨公司首席風險官的表述，錯誤的是( )。

　　A.首席風險官向期貨公司董事會負責

　　B.期貨公司可以根據公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位

　　C.首席風險官對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行監督、檢查

　　D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監督、檢查

　　22.下列關于客戶保證金存取的表述，錯誤的是( )。

　　A.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶

　　B.期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金

　　C.客戶應當將保證金存入期貨公司的期貨保證金賬戶

　　D.客戶向期貨公司交納保證金時，經期貨公司同意，可以將現金直接存入期貨公司按規定開立的期貨保證金賬戶

　　23.下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監控機構關系的表述，錯誤的是( )。

　　A.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案

　　B.期貨保證金安全存管監控機構對期貨公司經營活動實行定期監督檢查

　　C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案

　　D.期貨公司應當按照規定及時向期貨保證金安全存管監控機構報送信息

　　24.期貨公司應當在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過( )查詢其從業人員資格公示信息。

　　A.中國證監會指定媒體

　　B.中國證監會網站

　　C.中國證監會派出機構網站

　　D.中國期貨業協會網站

　　25.下列人員不符合期貨公司高級管理人員任職條件的是( )。

　　A.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾 5 年

　　B.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾 5 年

　　C.因違法行為被開除的證券公司從業人員，自被開除之日起已逾 5 年

　　D.被中國證監會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾 2 年

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　　26.期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　27.期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過( )個月。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　28.期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起 10 個工作日內向( )報告。

　　A.中國期貨業協會

　　B.中國期貨保證金監控中心

　　C.中國證監會

　　D.期貨交易所

　　29.為期貨公司提供中間介紹業務機構的期貨從業人員不得從事的行為是( )。

　　A.收付、存取或者劃轉期貨保證金

　　B.以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務

　　C.向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險

　　D.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露

　　30.期貨投資咨詢機構的期貨從業人員可以從事的行為是( )。

　　A.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.以本人或者他人名義從事期貨交易

　　D.向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險

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　　31.在從事期貨經營業務的機構中從事期貨業務的人員，必須取得從業資格考試合格證明，并( )。

　　A.事先通過其所在的機構向中國期貨業協會申請從業資格

　　B.事先通過其所在的機構向中國證監會申請從業資格

　　C.以個人名義向中國期貨業協會申請從業資格

　　D.以個人名義向中國證監會申請從業資格

　　32.依法負責組織期貨從業資格考試的機構是( )。

　　A.中國證監會

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業協會

　　D.期貨保證金安全存管監控機構

　　33.取得期貨從業資格考試合格證明后( )未在期貨經營機構中執業的人員，在申請期貨從業資格前應當參加中國期貨業協會組織的后續職業培訓。

　　A.連續 3 年

　　B.連續 2 年

　　C.累計 5 年

　　D.累計 3 年

　　34.期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當( )。

　　A.予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

　　B.先予執行，然后按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

　　C.予以抵制，并立即向中國證監會或者中國期貨業協會報告

　　D.先予執行，然后向中國期貨業協會報告

　　35.首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會( )。

　　A.可以隨時免除其職務

　　B.應當提前 30 日將免除決定通知本人

　　C.無正當理由不得免除其職務

　　D.免除其職務須取得監管部門批準

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　　36.期貨交易所非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未向全面結算會員期貨公司提出異議的，( )。

　　A.不能視為對交易結算報告內容的確認

　　B.全面結算會員期貨公司應當及時提醒

　　C.視為對交易結算報告內容的確認

　　D.有權隨時要求全面結算會員期貨公司核實

　　37.根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》，期貨公司被期貨交易所接納為會員的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起 3 個工作日內向( )報告。

　　A.中國證監會

　　B.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

　　C.中國期貨業協會

　　D.期貨保證金安全存管監控機構

　　38.根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露或有負債的性質、涉及金額、形成原因、可能發生的損失等情況，并在計算凈

　　資本時( )。

　　A.全額扣減

　　B.按照一定比例扣減

　　C.全額加回

　　D.按照一定比例加回

　　39.根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理( )。

　　A.核減凈資本

　　B.核增凈資本

　　C.核減凈資產

　　D.核增凈資產

　　40.證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現貨市場行情發生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司可以( )。

　　A.向客戶提示風險

　　B.為客戶提供融資

　　C.代客戶下達平倉指令

　　D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

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　　41.某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經紀合同產生的責任應由( )對客戶承擔。

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.證券公司與期貨公司共同

　　D.證券公司或期貨公司

　　42.證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的( )制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

　　A.合規檢查

　　B.風險預警

　　C.協助開戶

　　D.風險報告

　　43. 根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，( )應當登錄統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。

　　A.客戶

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨保證金監控中心

　　D.期貨公司

　　44.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，( )負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核。

　　A.中國證監會派出機構

　　B.中國期貨保證金監控中心

　　C.期貨交易所

　　D.中國期貨業協會

　　45.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，中國期貨保證金監控中心應當為每一個客戶設立( )。

　　A.統一開戶編碼

　　B.交易編碼

　　C.結算賬戶

　　D.資金賬號

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　　46.根據《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　47.期貨從業人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是( )。

　　A.向投資者充分揭示金融期貨風險

　　B.全面客觀介紹金融期貨法律法規、業務規則和產品特征

　　C.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求

　　D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

　　48.在金融期貨投資者適當性制度中，期貨公司在對投資者進行綜合評估時，評估不涉及( )。

　　A.基本情況

　　B.財務狀況

　　C.誠信狀況

　　D.婚姻狀況

　　49.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向( )報送期貨投資咨詢業務信息。

　　A.中國證監會

　　B.住所地中國證監會派出機構

　　C.中國期貨業協會

　　D.期貨交易所

　　50.下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的是( )。

　　A.期貨公司應當優先服務高凈值的委托客戶

　　B.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論

　　C.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

　　D.期貨公司應當采取有效措施，促進研究分析人員以及公司內部其他人員共享利用研究報告、資訊信息

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