【考點一】總則

　　期貨從業人員管理辦法所稱機構是指：

　　(一)期貨公司;

　　(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員;

　　(三)期貨投資咨詢機構;

　　(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構;

　　(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。

　　期貨從業人員管理辦法所稱期貨從業人員是指：

　　(一)期貨公司的管理人員和專業人員;

　　(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;

　　(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員;

　　(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員;

　　(五)中國證監會規定的其他人員。

　　2016期貨從業資格《法律法規》強化習題及答案
　　【摘要】2016年5月期貨從業資格考試報名時間為3月21日起，期貨從業人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎知識、期貨法律法規。為幫助各位考生備考環球網校小編整理期貨法律法規知識點:期貨從業人員管理辦法供各位考生備考，敬請關注!

　　【考點二】從業資格的取得和注銷.

　　參加期貨從業人員資格考試的，應當符合下列條件：

　　(一)年滿18周歲;

　　(二)具有完全民事行為能力;

　　(三)具有高中以上文化程度;

　　(四)中國證監會規定的其他條件。

　　期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。

　　取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

　　【考點三】執業規則

　　期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：

　　(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽;

　　(二)以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益;

　　(三)向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證;

　　(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則;

　　(五)具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;

　　(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;

　　(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;

　　(八)協會規定的其他執業行為規范。

　　期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為：

　　(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;

　　(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產;

　　(三)中國證監會禁止的其他行為。

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　　期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有下列行為：

　　(一)利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監會禁止的其他行為。

　　期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列行為：

　　(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導

　　客戶的信息;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監會禁止的其他行為。

　　【考點四】監督管理

　　協會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

　　協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

　　期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制訂，報中國證監會核準。
 

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