期貨法律法規知識點:期貨交易所管理辦法

　　2016期貨從業資格《法律法規》強化習題及答案
　　【摘要】2016年5月期貨從業資格考試報名時間為3月21日起，期貨從業人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎知識、期貨法律法規。為幫助各位考生備考環球網校小編整理期貨法律法規知識點:期貨交易所管理辦法供各位考生學習備考，敬請關注!

編輯推薦:期貨法律法規知識點匯總

　　【考點三】組織機構

　　會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。

　　會員大會行使下列職權：

　　(一)審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案;

　　(二)選舉和更換會員理事;

　　(三)審議批準理事會和總經理的工作報告;

　　(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告;

　　(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況;

　　(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;

　　(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;

　　(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;

　　(九)期貨交易所章程規定的其他職權。

　　會員大會由理事會召集，每年召開一次。

　　會員大會有Z/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

　　會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。

　　期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常沒機構，對會員大會負責。

　　理事會行使下列職權：

　　(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作;

　　(二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定;

　　(三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過;

　　(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案.提交會員大會通過;

　　(五)決定專門委員會的設置;

　　(六)決定會員的接納和退出;

　　(七)決定對違規行為的紀律處分;

　　(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所;

　　(幾)審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法;

　　(十)審議結算擔保金的使用情況;

　　(十一)審議批準風險準備金的使用方案：

　　(十二)審議批準總經理提出的期貨交易所發展規劃和年度工作計劃;

　　(十三)審議批準期貨交易所對外投資計劃;

　　(十四)監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況;

　　(十五)監督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關法律、行政法規、規章、政策和期貨交易所章程、交易規則及其實施細則的情況;

　　(十六)組織期貨交易所年度財務會計報告的審計工作，決定會計師事務所的聘用和變更事項;

　　編輯推薦：

編輯推薦:期貨法律法規知識點匯總

　　(十七)期貨交易所章程規定和會員大會授予的其他職權。

　　理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免.由中國證監會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經理。理事長行使下列職權：

　　(一)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作;

　　(二)組織協調專門委員會的工作;

　　(三)檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。

　　副理事長協助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權。

　　理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

　　期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人?？偨浝?、副總經理由中國證監會任免?？偨浝砻繉萌纹?年，連任不得超過兩屆。

　　總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理是當然理事。

　　總經理行使下列職權：

　　(一)組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議;

　　(二)主持期貨交易所的日常工作;

　　(三)根據章程和交易規則擬訂相關細則和辦法;

　　(四)決定結算擔保金的使用;

　　(五)擬訂風險準備金的使用方案;

　　(六)擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃;

　　(七)擬訂并實施經批準的期貨交易所對外投資計劃;

　　(八)擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告;

　　(九)擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;

　　(十)擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案;

　　(十一)決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員;

　　(十二)決定期貨交易所員工的工資和獎懲;

　　(十三)期貨交易所章程規定的或者理事會授予的其他職權。

　　公司制期貨交易所設股東大會。股東大會是期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。

　　股東大會行使下列職權：

　　(一)本辦法第二十條第(一)項、第(四)項至第(七)項規定的職權;

　　(二)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事;

　　(三)審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告;

　　(四)決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項;

　　(五)期貨交易所章程規定的其他職權。

　　期貨交易所設董事會，每屆任期3年。

　　董事會對股東大會負責，行使下列職權：

　　(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作;

　　(二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交股東大會審定;

　　(三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過;

　　(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過;

　　(五)監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況;

　　(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第

　　(十六)項規定的職權;

　　(七)期貨交易所章程規定和股東大會授予的其他職權。

　　期貨交易所設董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經理。

　　董事長行使下列職權：

　　(一)主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作;

　　(二)組織協調專門委員會的工作;

　　(三)檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

　　期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人?？偨浝?、副總經理由中國證監會任免?？偨浝砻繉萌纹?年，連任不得超過兩屆。

　　總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理應當由董事擔任。

　　總經理行使下列職權：

　　(一)組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議;

　　(二)本辦法第三十四條第(二)項至第(十二)項規定的職權;

　　(三)期貨交易所章程規定或者董事會授予的其他職權。

　　期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于3人。監事會設主席1人，副主席1至2人。監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。

　　監事會行使下列職權：

　　(一)檢查期貨交易所財務;

　　(二)監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為;

　　(三)向股東大會會議提出提案;

　　(四)期貨交易所章程規定的其他職權。

　　編輯推薦：

編輯推薦:期貨法律法規知識點匯總

　　【考點四】會員管理

　　會員制期貨交易所會員享有下列權利：

　　(一)參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權;

　　(二)在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務;

　　(三)使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務;

　　(四)按規定轉讓會員資格;

　　(五)聯名提議召開臨時會員大會;

　　(六)按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權;

　　(七)期貨交易所章程規定的其他權利。

　　會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：

　　(一)遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策;

　　(二)遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定;

　　(三)按規定繳納各種費用;

　　(四)執行會員大會、理事會的決議;

　　(五)接受期貨交易所監督管理。

　　公司制期貨交易所會員享有下列權利：

　　(一)本辦法第五十六條第(二)項和第(三)項規定的權利;

　　(二)按照交易規則行使申訴權;

　　(三)期貨交易所交易規則規定的其他權利。

　　經中國證監會批準，期貨交易所可以實行全員結算制度或者會員分級結算制度。

　　結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。

　　全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。

　　編輯推薦：

編輯推薦:期貨法律法規知識點匯總

　　【考點五】基本業務規則

　　保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

　　期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容：

　　(一)向會員收取保證金的標準和形式;

　　(二)專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額;

　　(三)當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法。

　　期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

　　期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。

　　期貨交易實行當H無負債結算制度。

　　有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大。期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：

　　(一)限制人金：

　　(二)限制出金;

　　(三)限制開倉;

　　(四)提高保證金標準;

　　(五)限制平倉;

　　(六)強行平倉。

　　期貨交易所應當以適當方式發布下列信息：

　　(一)即時行情;

　　(二)持倉量、成交量排名情況;

　　(三)期貨交易所交易規則及其實施細則規定的其他信息。

　　期貨交易涉及商晶實物交割的，期貨交易所還應當發布標準倉單數量和可用庫容情況。

　　期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

　　期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。

　　編輯推薦：

編輯推薦:期貨法律法規知識點匯總

　　【考點六】監督管理

　　期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。

　　期貨交易所應當向中國證監會履行下列報告義務：

　　(一)每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告;

　　(二)每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告;

　　(三)中國證監會規定的其他事項。

　　【考點七】法律責任

　　期貨交易所有下列行為之一的，根據《期貨交易管理條例》第六

　　十九條處罰：

　　(一)未經批準變更名稱或者注冊資本;

　　(二)未經批準設立分所或者其他任何交易場所;

　　(三)違反有價證券充抵保證金規定;

　　(四)不按照規定對會員進行檢查;

　　(五)未建立或者未執行客戶交易編碼制度、保證金管理制度;

　　(六)交易結算系統和交易結算業務不符合本辦法第九十六條的規定。

　　編輯推薦：