期貨法律法規知識點:行政法規

　　2016期貨從業資格《法律法規》強化習題及答案
　　【摘要】2016年5月期貨從業資格考試報名時間為3月21日起，期貨從業人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎知識、期貨法律法規。為幫助各位考生備考環球網校小編整理期貨法律法規知識點:行政法規供各位考生備考，敬請關注!

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　　期貨交易所應當依照期貨交易管理條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：

　　(一)提供交易的場所、設施和服務;

　　(二)設計合約，安排合約上市;

　　(三)組織并監督交易、結算和交割;

　　(四)為期貨交易提供集中履約擔保;

　　(五)按照章程和交易規則對會員進行監督管理;

　　(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。

　　期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

　　期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：

　　(一)保證金制度：

　　(二)當日無負債結算制度;

　　(三)漲跌停板制度;

　　(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;

　　(五)風險準備金制度;

　　(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。

　　實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。

　　期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：

　　(一)制定或者修改章程、交易規則;

　　(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種;

　　(三)上市、修改或者終止合約;

　　(四)變更住所或者營業場所;

　　(五)合并、分立或者解散;

　　(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

　　國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

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　　【知識點三】期貨公司

　　申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：

　　(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;

　　(二)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;

　　(三)有符合法律、行政法規規定的公司章程;

　　(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;

　　(五)有合格的經營場所和業務設施;

　　(六)有健全的風險管理和內部控制制度;

　　(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

　　國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

　　未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

　　期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：

　　(一)變更法定代表人;

　　(二)變更住所或者營業場所;

　　(三)設立或者終止境內分支機構;

　　(四)變更境內分支機構的經營范圍;

　　(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

　　期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：

　　(一)營業執照被公司登記機關依法注銷;

　　(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上;

　　(三)主動提出注銷申請;

　　(四)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

　　期貨公司在注銷期貨業務許可證前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。

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　　【知識點四】期貨交易基本規則

　　在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。

　　符合規定條件的境外機構，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

　　下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：

　　(一)國家機關和事業單位;

　　(二)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;

　　(三)證券、期貨市場禁止進入者;

　　(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

　　(五)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。

　　期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

　　期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。

　　期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

　　期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。

　　期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。

　　期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

　　期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

　　期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。

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　　【知識點五】期貨業協會

　　期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

　　期貨業協會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案。

　　期貨業協會設理事會。理事會成員按照章程的規定選舉產生。

　　期貨業協會履行下列職責：

　　(一)教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策;

　　(二)制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分;

　　(三)負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作;

　　(四)受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解;

　　(五)依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求;

　　(六)組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流;

　　(七)組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究;

　　(八)期貨業協會章程規定的其他職責。

　　期貨業協會的業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。

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　　【知識點六】監督管理

　　國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行下列職責：

　　(一)制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權;

　　(二)對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理;

　　(三)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理;

　　(四)制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施;

　　(五)監督檢查期貨交易的信息公開情況;

　　(六)對期貨業協會的活動進行指導和監督;

　　(七)對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處;

　　(八)開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動;

　　(九)法律、行政法規規定的其他職責。

　　國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：

　　(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查;

　　(二)進入涉嫌違法行為發生場所調查取證;

　　(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;

　　(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料;

　　(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

　　(六)查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;

　　(七)在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日;

　　(八)法律、行政法規規定的其他措施。

　　當期貨市場出現異常情況時，國務院期貨監督管理機構可以采取必要的風險處置措施。

　　期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。

　　期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

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　　【知識點七】法律責任

　　期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正.給予警告，沒收違法所得：

　　(一)違反規定接納會員的;

　　(二)違反規定收取手續費的;

　　(三)違反規定使用、分配收益的;

　　(四)不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的;

　　(五)不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的;

　　(六)不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的;

　　(七)不按照規定建立、健全結算擔保金制度的;

　　(八)不按照規定提取、管理和使用風險準備金的;

　　(九)違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的;

　　(十)限制會員實物交割總量的;

　　(十一)任用不具備資格的期貨從業人員的;

　　(十二)違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

　　有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓：

　　(一)未經批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的;

　　(二)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的;

　　(三)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規定從事與其職責無關的業務的;

　　(四)違反規定收取保證金，或者挪用保證金的;

　　(五)偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的;

　　(六)未建立或者未執行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的;

　　(七)拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的;

　　(八)違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

　　期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易.或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　國務院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

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　　【知識點八】附則

　　商品期貨合約是指以農產品、工業品、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。

　　金融期貨合約是指以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。

　　保證金是指期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約。

　　結算是指根據期貨交易所公布的結算價格對交易雙方的交易結果進行的資金清算和劃轉。

　　交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。

　　平倉是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。

　　持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規定的最高數額。

　　標準倉單是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

　　漲跌停板是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

　　內幕信息是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

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