期貨從業資格《期貨法律》樣卷

　　考試科目

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　　11. 期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至 2006 年 12 月 31 日風險準備金賬戶總額的( )繳納形成。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　12. 期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)基金管理暫行辦法》的規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由( )根據《期貨交易管理條例》進行處罰。

　　A. 財政部

　　B. 中國證監會

　　C. 中國期貨業協會

　　D. 期貨投資者保障基金管理機構

　　13. ( )定期向期貨投資者保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。

　　A. 中國證監會(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨保證金安全存管監控機構

　　C. 期貨交易所

　　D. 中國期貨業協會

　　14. 審定公司制期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是交易所( )的職權。

　　A. 股東大會

　　B. 董事會

　　C. 監事會(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 專門委員會

　　15. 依法對期貨交易所實行集中統一監督管理的是( )。

　　A. 中國證監會(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨交易所所在地人民政府

　　C. 中國期貨業協會(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 期貨保證金安全存管監控機構

　　16. 下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是( )。

　　A. 聯名提議召開臨時股東大會

　　B. 使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務

　　C. 在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務

　　D. 按照交易規則行使申訴權

　　17. 下列關于會員制期貨交易所會員大會的表述，正確的是( )。

　　A. 期貨交易所應在會員大會召開 20 日前將會議審議事項通知各會員，經全體會員同意，可以對通知未列明事項進行表決(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨交易所應在會員大會召開 10 日前將會議審議事項通知各會員，臨時會員大會不得對通知未列明的事項作出決議(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 1/3 以上理事聯名提議時，應當召開臨時會員大會

　　D. 會員大會必須有 1/2 以上會員參加方為有效

　　18. 期貨交易所應當按照( )20%的比例提取風險準備金。

　　A. 成交金額(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 會員費收入

　　C. 信息費收入

　　D. 手續費收入

　　19. 期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于( )年。

　　A. 25

　　B. 35(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 20

　　D. 30

　　20. 下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是( )。

　　A. 股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

　　B. 股東會每年應當至少召開一次會議

　　C. 股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

　　D. 股東會作出決議后的 3 個工作日內，應當向中國證監會備案

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　　21. 下列關于客戶與期貨公司委托關系終止的表述，錯誤的是( )。

　　A. 客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理相關的銷戶手續

　　B. 期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用

　　C. 對于銷戶的客戶有關資料檔案，除依法接受調查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密

　　D. 銷戶的客戶有關資料保存期限不得少于 10 年(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　22. 下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述，錯誤的是( )。

　　A. 期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構

　　B. 期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理

　　C. 期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理

　　D. 期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理

　　23. 下列關于期貨公司與客戶關系的表述，錯誤的是( )。

　　A. 期貨公司應當妥善保存客戶資料(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 除依法接受調查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密

　　C. 期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

　　D. 期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛的，可以提請期貨交易所仲裁

　　24. 依法對期貨公司及其分支機構實行自律管理的機構是( )。

　　A. 中國證監會(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨保證金安全存管監控機構

　　C. 中國期貨業協會

　　D. 中國證監會派出機構

　　25. 期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的( )。

　　A. 10%

　　B. 20%(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 30%

　　D. 25%

　　26. 期貨公司的獨立董事應當保持( )，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。

　　A. 權威性

　　B. 獨立性(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 專業性

　　D. 自主性

　　27. 期貨公司董事長任職必須具備的條件是( )。

　　A. 具有期貨從業人員資格

　　B. 通過中國證監會認可的資質測試

　　C. 具有碩士學位(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 具有 5 年以上的期貨從業經歷

　　28. 下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是( )。

　　A. 期貨交易所的非期貨公司結算會員

　　B. 期貨投資咨詢機構

　　C. 為期貨公司提供中間介紹業務的機構

　　D. 期貨公司(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　29. 參加期貨從業資格考試的，應當具有( )。

　　A. 高中以上文化程度

　　B. 大學本科以上文化程度

　　C. 大學經濟、投資等相關本科學歷

　　D. 初中以上文化程度(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　30. 被注銷期貨從業資格的人員連續( )未在期貨經營機構中執業的，在申請期貨從業資格前應當參加中國期貨業協會組織的后續職業培訓。

　　A. 1 年

　　B. 2 年(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 6 個月

　　D. 3 個月

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　　31. 下列屬于《期貨從業人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業務的機構”的是( )。

　　A. 從事期貨業務的會計師事務所

　　B. 期貨交易所

　　C. 期貨公司(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 期貨交割倉庫

　　32. 以下符合《期貨從業人員管理辦法》中規定的期貨從業資格申請條件的是( )。

　　A. 已被從事期貨經營業務的機構聘用

　　B. 最近 3 年內受過刑事處罰(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 最近 3 年內被撤銷證券從業資格

　　D. 最近 3 年內受過中國銀監會的行政處罰

　　33. 期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及中國期貨業協會自律規則的，協會應當給予( )。

　　A. 行政處罰

　　B. 市場禁入

　　C. 紀律懲戒

　　D. 罰款(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　34. 期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起( )個工作日內向中國期貨業協會報告。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 20

　　C. 30(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 5

　　35. 首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，應當向期貨公司( )負責。

　　A. 總經理

　　B. 董事會(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 監事會

　　D. 股東會

　　36. 全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在( )向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

　　A. 當日結算前

　　B. 當日結算后(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 下一交易日開市前

　　D. 期貨交易所規定期限內

　　37. 非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權采取的措施是( )。

　　A. 對該非結算會員進行公開譴責

　　B. 對該非結算會員的持倉強行平倉

　　C. 及時向期貨交易所報告(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 及時向中國證監會舉報

　　38. 為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，以下可以按照一定比例計入凈資本的負債項目是( )。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 期貨公司的長期借款

　　B. 期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款

　　C. 期貨公司向股東或者其關聯企業借入的短期借款

　　D. 期貨公司的短期借款

　　39. 根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，應當由具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所進行審計的風險監管報表是( )。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 日風險監管報表

　　B. 周風險監管報表(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 月度風險監管報表

　　D. 年度風險監管報表

　　40. 證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法正確的是( )。

　　A. 對股東的開戶資料進行審查

　　B. 代表股東與期貨公司簽訂期貨經紀合同

　　C. 代股東接收交易密碼(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 代股東下達交易指令

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　　41. 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業務委托協議的，雙方應當在( )工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 5 個(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 10 個

　　C. 15 個

　　D. 20 個

　　42. 證券公司為期貨公司從事中間介紹業務的，可以從事以下行為( )。

　　A. 向客戶提示風險(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 代客戶接收交易密碼

　　C. 代客戶交存保證金

　　D. 利用客戶交易編碼進行期貨交易

　　43. 根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司應當登錄( )辦理客戶交易編碼的注銷。

　　A. 期貨公司交易系統

　　B. 期貨公司結算系統(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 期貨交易所交易結算系統

　　D. 中國期貨保證金監控中心統一開戶系統

　　44. 根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，( )負責客戶開戶管理的具體實施工作。

　　A. 期貨公司(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨交易所

　　C. 中國期貨保證金監控中心

　　D. 中國期貨業協會

　　45. 根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，( )負責對客戶交易編碼進行分配、發放和管理。

　　A. 期貨公司(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨交易所

　　C. 中國期貨保證金監控中心

　　D. 中國期貨業協會

　　46. 在金融期貨投資者適當性制度中，投資者申請開立期貨交易編碼時，提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過( )個月。

　　A. 12(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 6

　　C. 2

　　D. 1

　　47. 根據金融期貨投資者適當性制度，關于綜合評估中的投資經歷，投資者應當提供近期加蓋相關證券營業部專用章的( )作為證券交易經歷證明。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 商品期貨交易結算單

　　B. 記賬式國債買賣記錄

　　C. 外匯買賣交割單

　　D. 股票對賬單(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　48. 期貨公司不得為知識測試評分低于( )分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

　　A. 80(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 85

　　C. 90

　　D. 95

　　49. 下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是( )。

　　A. 期貨公司應當公平對待委托客戶

　　B. 期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論

　　C. 期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

　　D. 期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　50. 期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，( )向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。

　　A. 每周

　　B. 每月

　　C. 每季(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 每年

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　　51. 下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是( )。

　　A. 期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

　　B. 期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

　　C. 期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據

　　D. 期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　52. 期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并( )。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 為投資者創造最大權益

　　B. 最大限度維護投資者利益

　　C. 保證投資者滿意

　　D. 維護投資者的合法權益

　　53. 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，期貨從業人員在執業過程中應當對( )高度負責，誠實守信，恪盡職守。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 中國證監會

　　B. 期貨交易各方

　　C. 所在機構的股東

　　D. 主管部門

　　54. 期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是( )。

　　A. 如損失小，可不承擔責任

　　B. 是否承擔責任由中國期貨業協會決定

　　C. 應當承擔相應責任(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 是否承擔責任由中國證監會決定

　　55. 人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否( )。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 有過錯

　　B. 有損失

　　C. 違法

　　D. 提起訴訟

　　56. 人民法院審理期貨糾紛案件，應當依法保護當事人的合法權益，正確確定其應承擔的( )責任，并維護期貨市場秩序。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 客體

　　B. 故意(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 風險

　　D. 市場

　　57. 對客戶的下列損失，期貨公司賠償客戶的最高額為客戶損失的 80%的是( )。

　　A. 期貨公司允許客戶開倉透支交易，對透支交易造成的損失

　　B. 期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益、共擔風險，對透支交易造成的損失

　　C. 期貨公司與有交易經歷的客戶簽訂合同時，未要求客戶簽訂《期貨交易風險說明書》，對客戶交易中發生的損失(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對客戶交易中發生的損失

　　58. 期貨公司開展資產管理業務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣( )萬元。

　　A. 10(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 50

　　C. 100

　　D. 300

　　59. 期貨公司應當于年度結束后( )個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。

　　A. 1(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　60. 期貨公司應當將資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起( )個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。

　　A. 3

　　B. 5(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 10

　　D. 15

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　　二、多項選擇題(共 0 40 題，每小題 1 1 分，共 0 40 分)以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。

　　61. 根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以申請經營的業務有( )。

　　A. 期貨自營(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 境內期貨經紀

　　C. 境外期貨經紀

　　D. 期貨投資咨詢

　　62. 下列關于中國期貨業協會理事和理事會的表述，錯誤的有( )。

　　A. 期貨業協會根據會員大會的決定設立理事會

　　B. 期貨業協會理事會成員按照章程的規定選舉產生

　　C. 期貨業協會理事會由常任理事和非常任理事組成

　　D. 期貨業協會理事會成員由中國證監會提名

　　63. 國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對下列( )風險監管指標作出規定。

　　A. 期貨公司的凈資本與凈資產的比例

　　B. 期貨公司凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例

　　C. 期貨公司固定資產與流動資產的比例

　　D. 期貨公司流動資產與流動負債的比例

　　64. 期貨公司或者其分支機構有下列哪些情形的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。( )(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 營業執照被公司登記機關依法注銷

　　B. 成立后無正當理由超過 3 個月未開始營業

　　C. 主動提出注銷申請(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 被國務院期貨監督管理機構行政處罰兩次以上

　　65. 根據《期貨交易管理條例》，( )的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。

　　A. 國務院期貨監督管理機構

　　B. 期貨交易所(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 期貨保證金安全存管監控機構

　　D. 期貨保證金存管銀行

　　66. 期貨公司有下列哪些( )行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 違反規定從事與期貨業務無關的活動的

　　B. 從事或者變相從事期貨自營業務的

　　C. 接受不符合規定條件的單位或者個人委托的

　　D. 進行混碼交易的(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　67. 出現下列( )情形時，經有關部門批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

　　A. 期貨投資者保障基金總額達到 8 億元人民幣

　　B. 期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險

　　C. 期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

　　D. 期貨市場運行平穩，市場風險水平顯著降低

　　68. ( )應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 中國證監會

　　B. 財政部(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 期貨投資者保障基金管理機構

　　D. 期貨交易所和期貨公司

　　69. 下列關于會員制期貨交易所召開會員大會的表述，正確的有( )。

　　A. 召開會員大會，應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

　　B. 臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

　　C. 會員大會有 2/3 以上會員參加方為有效

　　D. 會員大會結束后，期貨交易所應當按照規定將文件報告中國證監會

　　70. 公司制期貨交易所董事會秘書負責( )。

　　A. 股東大會和董事會會議的籌備

　　B. 股東大會和董事會會議文件的保管

　　C. 期貨交易所股東資料的管理(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 檢查董事會決議的實施情況

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　　71. 會員制期貨交易所理事會根據需要可以設立的專門委員會包括( )。

　　A. 監察委員會(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 財務委員會

　　C. 結算委員會

　　D. 調解委員會

　　72. 期貨公司不得接受( )的委托，為其進行期貨交易。

　　A. 期貨公司工作人員(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 中國期貨業協會工作人員

　　C. 期貨公司工作人員的配偶

　　D. 證券市場禁止進入者

　　73. 期貨公司開展期貨經紀業務，應當( )。

　　A. 建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程

　　B. 按照規定實行投資者適當性管理制度

　　C. 確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產安全(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 充分了解和評估客戶風險承受能力

　　74. 下列關于期貨公司報送資料的表述，正確的有( )。

　　A. 在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，對報告內容有異議的，應當注明意見和理由

　　B. 期貨公司應當按照規定報送年度報告、月度報告等資料

　　C. 期貨公司董事應當對年度報告簽署確認意見(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見

　　75. 期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當( )。

　　A. 自開戶之日起 5 個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告開戶情況

　　B. 定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況

　　C. 定期向獨立董事提交專項報告(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況

　　76. 依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理的機構有( )。

　　A. 期貨交易所(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 中國期貨業協會

　　C. 中國證監會

　　D. 期貨保證金安全存管監控機構

　　77. 期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以采取下列監管措施( )。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 責令改正

　　B. 監管談話

　　C. 出具警示函

　　D. 給予降級直至開除

　　78. 中國期貨業協會負責下列事項( )。

　　A. 對期貨從業人員實施自律管理

　　B. 建立期貨從業人員信息數據庫(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 組織期貨從業人員后續職業培訓

　　D. 對違規期貨從業人員采取罰款處罰

　　79. 期貨從業人員不得從事或者協同他人從事( )行為。

　　A. 欺詐客戶

　　B. 內幕交易(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 操縱期貨交易價格

　　D. 編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

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　　80. 根據《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會可以對期貨公司的下述( )行為實施行政處罰。

　　A. 任用無從業資格的人員從事期貨業務

　　B. 以自有資金墊付客戶在期貨交易中違約造成的保證金缺口

　　C. 對依法履行報告義務的期貨從業人員打擊報復

　　D. 在辦理期貨從業資格申請過程中弄虛作假

　　81. 期貨公司依法委托其他機構從事中間介紹業務，其首席風險官應當針對性監督檢查的事項有( )。

　　A. 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　B. 在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則

　　D. 與中間介紹機構的傭金分成是否明確且符合規定

　　82. 根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》，首席風險官應當向監管部門履行的定期報告有( )。

　　A. 月度報告(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 季度報告

　　C. 半年度報告

　　D. 年度報告

　　83. 全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有( )。

　　A. 依據非結算會員的要求支付可用資金

　　B. 收取非結算會員應當交存的保證金(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用

　　D. 雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

　　84. 期貨交易所全面結算會員期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦理結算業務( )。

　　A. 本公司的客戶(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 交易所的非結算會員

　　C. 交易所的交易結算會員

　　D. 其他期貨公司的客戶

　　85. 根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照( )等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 分類

　　B. 流動性

　　C. 賬齡

　　D. 可回收性

　　86. 根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，以下選項中屬于期貨公司風險監管指標的有( )。

　　A. 期貨公司凈資本

　　B. 期貨公司凈資產(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 期貨公司凈資本與凈資產的比例

　　D. 規定的最低限額的結算準備金要求

　　87. 證券公司為期貨公司從事中間介紹業務應當制訂并有效執行的業務制度包括( )。

　　A. 介紹業務規則制度

　　B. 內部控制制度

　　C. 結算制度(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 合規檢查制度

　　88. 根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料( )。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 合規

　　B. 真實

　　C. 準確

　　D. 完整

　　89. 按照金融期貨投資者適當性制度的規定，一般單位客戶申請開戶，應當具備符合企業實際的參與金融期貨交易的( )等相關制度。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 內部控制制度

　　B. 風險管理制度

　　C. 公司治理制度

　　D. 財務會計制度

　　90. 根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，下列屬于期貨公司期貨投資咨詢業務的有( )。

　　A. 協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

　　B. 收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務

　　C. 為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務

　　D. 接受客戶委托代為從事期貨交易(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

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　　91. 根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，期貨投資咨詢業務人員應當與( )等業務人員崗位獨立，職責分離。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 交易、結算

　　B. 風險控制

　　C. 財務

　　D. 技術(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　92. 期貨從業人員在執業過程中應當( )。

　　A. 根據投資者實力的大小，安排辦理期貨業務的時間

　　B. 以投資利益最大化為原則，不受授權范圍的限制

　　C. 按照其職責范圍，對要求了解交易情況的投資者，盡快給予答復

　　D. 保護投資者合法利益(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　93. 下列關于期貨從業人員在執業過程中避免利益沖突原則的表述，正確的有( )。

　　A. 自身利益與投資者的利益發生沖突時，必須及時向投資者披露有關情況

　　B. 自身利益與投資者的利益可能發生沖突時，以自身利益優先

　　C. 相關方利益與投資者的利益發生沖突時，應當以交易量大的客戶利益優先

　　D. 相關方利益與投資者的利益可能發生沖突，且無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平對待

　　94. 期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權益。

　　A. 公開

　　B. 公平(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 公正

　　D. 效率

　　95. 根據《中華人民共和國刑法修正案》，期貨公司的從業人員存在下列哪些( )情形可能會構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 故意提供虛假信息

　　B. 變造交易記錄

　　C. 銷毀交易記錄

　　D. 偽造交易記錄

　　96. 在下列情況中，交割倉庫應承擔賠償責任的有( )。

　　A. 交割倉庫未履行貨物驗收職責給倉單持有人造成損失

　　B. 交割倉庫因保管不善給倉單持有人造成損失

　　C. 期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務，造成客戶損失

　　D. 交割倉庫工人誤工，給倉單持有人造成損失

　　97. 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列哪些行為產生的民事責任由期貨公司承擔( )。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任

　　B. 期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為

　　C. 期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動而產生的該分支機構不能承擔的民事責任(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規定的表見代理條件

　　98. 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》，因期貨交易所履行職責引起的商事案件包括( )。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 期貨投資者以期貨交易所違反法律法規，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　B. 保證金存管銀行以期貨交易所違反其章程、交易規則的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　C. 期貨公司以期貨交易所違反其實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 其他期貨市場參與者以期貨交易所違反國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　99. 期貨公司不得將下列( )人員作為本公司資產管理業務的客戶。

　　A. 期貨公司董事(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨公司從業人員

　　C. 期貨公司從業人員的配偶

　　D. 期貨公司董事的父母

　　100. 根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，期貨公司開展資產管理業務，以下表述正確的有( )。

　　A. 客戶應當具有較強的資金實力和風險承受能力

　　B. 期貨公司監事的配偶可以作為本公司資產管理業務的客戶

　　C. 期貨公司應當按照合同約定管理委托資產，控制投資風險

　　D. 投資非期貨類品種的，也應按照期貨保證金安全存管有關規定管理和存取委托資產

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　　三、判斷題(共 0 20 題，每小題 5 0.5 分，共 0 10 分)不選、錯選均不得分。

　　101. 當期貨市場出現異常情況時，國務院期貨監督管理機構可以采取必要的風險處置措施。

　　102. 在期貨交易所之外的國務院期貨監督管理機構批準的交易場所進行期貨交易，依照《期貨交易管理條例》的有關規定執行。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　103. 期貨交易所應當建立、健全保證金安全存管監控制度，設立期貨保證金安全存管監控機構。

　　104. 期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規定保存、報送有關信息和資料的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》有關規定對其進行處罰。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　105. 公司制期貨交易所總經理的職責包括組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議。

　　106. 期貨公司申請停業后又恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。

　　107. 期貨公司董事、監事和高級管理人員不得收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益。

　　108. 中國期貨業協會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　109. 期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，用人機構應當在規定的期限內向中國期貨業協會報告，由中國期貨業協會注銷其從業資格。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　110. 首席風險官發現期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險時，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告。

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　　111. 全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的客戶要求調整保證金標準。

　　112. 根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當在月度終了后的 5 個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送經審計的月度風險監管報表。

　　113. 證券公司從事期貨中間介紹業務，應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　114. 根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司在交易結算系統中維護的客戶資料應當與報送統一開戶系統的客戶資料保持一致。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　115. 金融期貨投資者適當性制度綜合評估滿分為 100 分，其中“基本情況”的分值上限為 20 分。

　　116. 期貨公司期貨投資咨詢業務人員應當以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。

　　117. 期貨從業人員可以在客戶不知情的情況下給客戶代理人或介紹人適當返還傭金。

　　118. 非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一定數額的罰金。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　119. 有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。

　　120. 期貨公司從事資產管理業務，發生變更投資經理等可能影響客戶權益的重大事項時，期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，但客戶不得提前終止資產管理委托。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

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　　四、綜合題(共 0 20 題，每小題 1 1 分，共 0 20 分)以下備選項中有一項或多項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　121. 某期貨公司的期末凈資本為 2700 萬元，凈資產為 3000 萬元，負債(不含客戶權益)為 1000 萬元，風險資本準備為 2800 萬元。該公司下列風險監管指標中低于規定標準的是( )。

　　A. 凈資本(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 凈資本/風險資本準備

　　C. 凈資本/凈資產

　　D. 負債/凈資產

　　122. 甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規定的保證金比例是 5%，甲的實際保證金水平為 4%。對此，下列表述正確的是( )。

　　A. 期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔

　　B. 期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發生的擴大損失承擔部分責任(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應當對甲的持倉進行平倉

　　D. 期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續保留甲的持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔全部責任

　　123. 某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為 1 億元，該證券公司擬以 7500 萬元人民幣以及經評估作價為 2500 萬元的、抵債取得的對其他公司的股權出資。下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是( )。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

　　B. 方案不符合規定，貨幣出資比例過低

　　C. 方案不符合規定，股權不是期貨公司經營必需的非貨幣財產

　　D. 方案不符合規定，必須全部為貨幣出資

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　　124. 小王是某期貨公司的客戶。某日結算后，因小王賬戶可用資金不足，期貨公司向小王發出追加保證金通知。次日，小王未在通知時限內及時追加，期貨公司對小王所持有的全部合約實行強行平倉，數額高于所需追加保證金。后行情發生反轉。小王向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償平倉造成的損失。關于期貨公司對小王的強行平倉行為，下列說法正確的是( )。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 符合法律法規的要求，不須向小王賠償

　　B. 客戶追加保證金的時限，應為期貨經紀合同約定的時限

　　C. 公司應當在期貨經紀合同內約定未及時追加保證金的處理方式，約定不明確的公司無權進行強行平倉

　　D. 公司強行平倉的規模須與追加保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失，由公司承擔

　　125. 某期貨公司因操縱期貨市場被監管機構處罰。對此，該期貨公司下列做法正確的是( )。

　　A. 期貨公司書面通知全體股東或進行公告

　　B. 期貨公司口頭通知控股股東(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 期貨公司在股東會上予以報告

　　D. 期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

　　126. 甲是某期貨公司的客戶，持有空頭合約。合約到期時，甲向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以( )。

　　A. 要求期貨公司承擔違約責任

　　B. 要求期貨公司承擔侵權責任(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 要求期貨交易所承擔違約責任

　　D. 要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

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　　127. 甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。因期貨公司的上述行為形成的交易結果( )。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 有效

　　B. 有效，不過如果甲認為損害自己利益，可以撤銷

　　C. 效力待定，如果甲追認，則有效

　　D. 無效(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　128. 某期貨公司股東會通過決議，擬任命公司現任總經理王某為期貨公司董事長，并兼任總經理一職。關于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的是( )。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 無須向監管機構報告

　　B. 應立即書面通知全體股東，并向中國期貨業協會報告

　　C. 王某擔任期貨公司董事長，還應當再取得中國證監會核準的董事長任職資格

　　D. 王某不能同時兼任董事長、總經理

　　129. 劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。對此，劉某可能受到中國期貨業協會的紀律懲戒包括( )。

　　A. 罰款(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 公開譴責

　　C. 沒收違法所得

　　D. 訓誡

　　130. 某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口 1600 萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠 600 萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為( )。

　　A. 802 萬元(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 901 萬元

　　C. 990 萬元

　　D. 1000 萬元

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　　131. 客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有( )。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 罰款

　　B. 責令停業整頓

　　C. 吊銷期貨業務許可證

　　D. 沒收違法所得

　　132. 自 2007 年 10 月 9 日至 2008 年 6 月 12 日，某期貨公司允許邵某等 9 名客戶在保證金不足的情況下繼續進行期貨交易，累計透支交易 6000 筆，累計透支金額約 2億元，期貨公司累計收取手續費 9000 元。在上述交易期間，即 2007 年 11 月 17 日和 2008 年 4 月 18 日開市前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20 萬元、-13 萬元。開市后，在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。對此，下列表述正確的是( )。

　　A. 期貨公司允許邵某等 9 名客戶保證金不足的情況下繼續進行期貨交易，屬于期貨公司內部經營管理問題，并不違法(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 對邵某等 9 名客戶透支交易的損失，期貨公司承擔賠償責任的數額不超過 9000 元

　　C. 期貨公司允許邵某等 9 名客戶保證金不足的情況下繼續進行期貨交易，違反了《期貨交易管理條例》，構成透支交易(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 是否將邵某等 9 名客戶的合約進行強行平倉，是期貨公司的權利，可以自主決定

　　133. 某期貨公司股東會通過決議，同意王某受讓本公司 3%的股權，并任命王某為本公司董事長。關于王某的股權受讓行為，下列說法正確的是( )。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 王某可以受讓期貨公司股權，但應當取得有限責任公司其他股東放棄優先購買權的承諾

　　B. 王某可以受讓期貨公司股權，應當報請中國證監會派出機構批準

　　C. 王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職

　　D. 王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人，不能成為期貨公司股東

　　134. 某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶 300 萬元期貨交易保證金，為其父親進行股票交易，獲利 30 萬元。下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述，正確的是( )。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

　　B. 任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

　　C. 任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

　　D. 如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

　　135. 長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2009 年 6 月，該教育局與某期貨公司長城營業部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。下列關于教育局與營業部簽訂的期貨經紀合同效力的表述，正確的是( )。

　　A. 因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同無效

　　B. 因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同可撤銷;經期貨公司追認，合同有效

　　C. 因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

　　D. 因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷;經市政府追認，合同有效

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　　136. 某期貨公司在編制期末風險監管報表時，發現部分客戶因交易虧損造成保證金不足，個別客戶還出現了大額穿倉。對此，下列表述正確的是( )。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本

　　B. 未足額追加的客戶保證金應當按中國證監會規定的保證金標準計算

　　C. 未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算

　　D. 未足額追加的客戶保證金不包括已經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

　　137. 某期貨公司從業人員王某因違反期貨法律法規，被所在公司給予開除處分。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向( )報告。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 中國期貨業協會

　　B. 中國證監會

　　C. 期貨交易所

　　D. 公司住所地中國證監會派出機構

　　138. 某期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許其繼續進行期貨交易。后來，期貨公司對該客戶強行平倉，客戶發生巨額穿倉損失。之后，該客戶未向期貨公司追補資金，期貨公司也未采取相關措施和進行相應的會計核算，在報送監管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權債務進行報告。期貨公司上述行為中，違反有關規定的是( )。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 對客戶進行強行平倉

　　B. 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

　　C. 未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算

　　D. 未按規定履行報告義務

　　139. 吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在該期貨公司營業部經理推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶發生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。按照法律規定，本案承擔吳某民事賠償責任的主體應為( )。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 期貨公司

　　B. 期貨交易所

　　C. 丁某

　　D. 營業部經理

　　140. 王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，王某又到乙期貨公司開戶，在簽訂期貨經紀合同時，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。下列關于期貨交易風險說明書的表述，正確的是( )。(環球網校小編整理期貨從業資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 乙期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認

　　B. 王某未簽字確認風險說明書，期貨經紀合同不生效

　　C. 對乙期貨公司未按照規定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監管機構可對其處罰

　　D. 經辦人應當被開除

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