【摘要】本文由環球網校小編整理提供，為步入期貨從業資格考試備考階段的考生準備的“法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案”，希望對你有一定幫助。小編祝你順利通過期貨從業資格考試。

　　點擊查看：2016年期貨從業資格考試《法律法規》考點匯總

　　一、單項選擇題

　　1.期貨公司變更法定代表人的，應當向(　　)提交變更法定代表人申請書等申請材料。

　　A.住所地的期貨交易所

　　B.住所地的中國證監會派出機構

　　C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構.

　　D.國務院國有資產監督管理機構

　　2.期貨公司變更住所，應當向(　　)提交變更住所申請書等申請材料。

　　A.遷出地期貨交易所

　　B.遷出地工商行政管理機構

　　C.擬遷入地期貨交易所

　　D.擬遷入地中國證監會派出機構

　　3.期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交申請日前(　　)月末的風險監管報表。(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.5個月

　　4.期貨公司營業部變更負責人的，期貨公司應當向(　　)提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　A.原負責人所在地的中國證監會派出機構

　　B.擬任負責人所在地的中國證監會派出機構

　　C.營業部所在地的中國證監會派出機構.

　　D.其住所地的工商行政管理機構

　　5.期貨公司營業部終止的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料不包括(　　)。

　　A.終止營業部申請書

　　B.營業部的管理制度文本

　　C.擬終止營業部的決議文件

　　D.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告

　　編輯推薦：

　　2015年期貨從業資格考試新版教材(7月起)

　　2015年期貨從業資格考試報考指南

　　綜合專項練習

　　多選專項練習

　　環球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環球網校期貨從業資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流！

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　　6.期貨公司停業的，應當向中國證監會提交的申請材料不包括(　　)。

　　A.停業申請書(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　B.停業決議文件

　　C.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告

　　D.申請日前2個月月末的風險監管報表

　　7.期貨公司及其營業部的許可證由(　　)統一印制。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監會

　　C.國家工商總局

　　D.商務部(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　8.期貨公司及其營業部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在(　　)內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.30日

　　D.45日

　　9.期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，應當在(　　)內通知期貨公司。(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　A.3日

　　B.7日

　　C.10日

　　D.15日

　　10.期貨公司股東質押所持有的期貨公司股權的，期貨公司及其相關股東應當在(　　)內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.10日

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　　二、多項選擇題

　　1.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合的條件有(　　)。

　　A.高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，無不良信用記錄

　　B.符合持續性經營規則(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　C.近5年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

　　D.近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

　　2.期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料包括(　　)。

　　A.變更住所申請書

　　B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

　　C.變更住所的詳細計劃

　　D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明

　　3.期貨公司申請設立營業部，應當具備的條件有(　　)。

　　A.未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近l年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰

　　B.申請日前2個月符合期貨公司風險監管指標標準

　　C.業務崗位職責明確、分工合理，與營業部的經營計劃相適應

　　D.具有符合期貨業務需要的營業場所和設施

　　4.期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列哪些申請材料?(　　)

　　A.擬設立營業部的決議文件

　　B.營業部的管理制度文本

　　C.擬任負責人任職資格申請材料或證明

　　D.營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明

　　5.期貨公司營業部變更營業場所的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料有(　　)。(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　A.變更營業部營業場所的詳細計劃

　　B.擬變更后的營業場所所有權或者使用權證明

　　C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

　　D.擬變更后的營業場所消防檢驗合格證明

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　　6.期貨公司應當按照(　　)的原則，建立并完善公司治理。

　　A.明晰職責

　　B.強化制衡(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　C.加強風險管理

　　D.統一核算

　　7.發生下列哪些事項，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告?(　　)

　　A.期貨公司設立、變更

　　B.期貨公司解散、破產

　　C.期貨公司被撤銷期貨業務許可

　　D.期貨公司營業部設立、變更、終止

　　8.期貨公司與其控股股東在(　　)等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

　　A.業務

　　B.人員

　　C.資產(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　D.場所

　　9.期貨公司的股東及實際控制人出現下列哪些情形的，應當在3日內通知期貨公司?(　　)

　　A.質押所持有的期貨公司股權

　　B.不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷

　　C.涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施

　　D.變更名稱

　　10.期貨公司實際控制人發生下列哪些情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告?(　　)

　　A.變更名稱(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　B.涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施

　　C.合并、分立或者進行重大資產、債務重組

　　D.被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產

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　　三、判斷是非題

　　1.期貨公司解散、破產的，應當先行妥善處理客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務。(　　).

　　2.期貨公司被撤銷所有期貨業務許可后，公司繼續存續的，存續公司可以繼續以期貨公司名義從事期貨業務。(　　)(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　3.期貨公司被撤銷所有期貨業務許可后，公司繼續存續的，存續公司的名稱中仍可以有“期貨”或者近似字樣。(　　)(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　4.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國期貨業協會指定的報刊或者媒體上公告。(　　)

　　5.期貨公司根據股東的要求，可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。(　　)

　　6.期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，經中國證監會批準，可以降低風險管理要求。(　　)(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　7.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。(　　)

　　8.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議。(　　)

　　9.期貨公司的股東及實際控制人決定轉讓所持有的期貨公司股權的，應當在10日內通知期貨公司。(　　)

　　10.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，期貨公司及其相關股東應當在3日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。(　　)

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　　2015年期貨從業資格考試報考指南

　　綜合專項練習

　　多選專項練習

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　　參考答案與詳解

　　一、單項選擇題

　　1.B【解析】根據《期貨公司管理辦法》第20條規定，期貨公司變更法定代表人的，應當向其住所地的中國證監會派出機構提交變更法定代表人申請書等申請材料。

　　2.D【解析】根據《期貨公司管理辦法》第22條規定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交變更住所申請書等申請材料。(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　3.C【解析】期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交申請日前3個月月末的風險監管報表。(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　4.C【解析】期貨公司營業部變更負責人的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。

　　5.B【解析】選項8屬于期貨公司申請設立營業部時應提交的申請材料。

　　6.D【解析】期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：①停業申請書;②停業決議文件;③關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告;④中國證監會規定的其他材料。

　　7.B【解析】期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制。

　　8.C【解析】期貨公司及其營業部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

　　9.A【解析】根據《期貨公司管理辦法》第36條規定，期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，應當在3日內通知期貨公司。

　　10.B【解析】期貨公司股東質押所持有的期貨公司股權的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。

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　　綜合專項練習

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　　二、多項選擇題

　　1.BD【解析】期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：①符合持續性經營規則;②近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件;③中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　2.ABCD【解析】期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列申請材料：①變更住所申請書;②變更住所的詳細計劃;③擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;④妥善處理客戶保證金和持倉的報告;⑤中國證監會規定的其他材料。(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　3.ACD【解析】期貨公司申請設立營業部，除應當具備選項A、C、D所列條件外，還應當具備：申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準;符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定;公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行;擬任負責人具備任職資格條件，業務崗位工作人員具備期貨從業人員資格，以及中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　4.ABCD【解析】期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：設立營業部申請書;擬設立營業部的決議文件;申請日前3個月月末的風險監管報表;營業部的管理制度文本;擬任負責人任職資格申請材料或證明;擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件;營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;等等。(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　5.ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第26條規定，期貨公司營業部變更營業場所的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：①變更營業部營業場所申請書;②變更營業部營業場所的詳細計劃;③對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告;④擬變更后的營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;⑤中國證監會規定的其他材料。

　　6.ABC【解析】期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　7.ABCD【解析】期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。

　　8.ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第34條第1款規定，期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

　　9.ABCD【解析】期貨公司的股東及實際控制人出現下列情形之一的，應當在3日內通知期貨公司：所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行;質押所持有的期貨公司股權;決定轉讓所持有的期貨公司股權;不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施;變更名稱;合并、分立或者進行重大資產、債務重組;被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產;其他可能影響期貨公司股權變更的情形。(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

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　　10.ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第36條規定，期貨公司實際控制人發生下列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告：①涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施;②變更名稱;③合并、分立或者進行重大資產、債務重組;④被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產。(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　三、判斷是非題

　　1.√(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　2.×【解析】根據《期貨公司管理辦法》第30條第2款規定，期貨公司被撤銷所有期貨業務許可后，公司繼續存續的，應當依法辦理名稱、營業范圍和公司章程等工商變更登記，存續公司不得繼續以期貨公司名義從事期貨業務。

　　3.×【解析】期貨公司被撤銷所有期貨業務許可后，公司繼續存續的，存續公司不得繼續以期貨公司名義從事期貨業務，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。

　　4.×【解析】期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。

　　5.×【解析】根據《期貨公司管理辦法》第34條第3款規定，期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾。

　　6.×【解析】期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。

　　7.√(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　8.√(環球網校小編整理法律法規|期貨公司管理辦法練習題及答案)

　　9.×【解析】根據《期貨公司管理辦法》第36條規定，期貨公司的股東及實際控制人決定轉讓所持有的期貨公司股權的，應當在3日內通知期貨公司。

　　10.×【解析】期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。

　　編輯推薦：

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