一、

　　【背景材料】

　　北京某建設工程監理公司承接了某建設工程項目的監理任務。為了在建設工程實施過程中有效地進行目標控制，監理單位對項目總目標進行了分解。當工程進行到一定階段后，監理單位將建設工程目標分解到分部工程和分項工程的層次。

　　【問題】

　　1.該監理單位分解該建設工程項目目標時應當遵循哪些原則?

　　2.建設工程目標是否要分解到分部工程和分項工程取決于哪些因素?

　　【考點】

　　建設工程目標的分解。

　　【要點分析】

　　為了建設工程實施過程中有效地進行目標控制，僅有總目標還不夠，還需要將總目標進行適當的分解。

　　【參考答案】

　　1.該監理單位分解該建設工程項目目標時應當遵循的原則有：

　　(1)能分能合;

　　(2)按照工程部位分解，而不按照工種分解;

　　(3)區別對待，有粗有細;

　　(4)有可靠的數據來源;

　　(5)目標分解結構與組織分解結構相對應。

　　2.建設工程目標是否要分解到分部工程和分項工程取決于：

　　(1)工程進度所處的階段;

　　(2)資料的詳細程度;

　　(3)設計所達到的深度;

　　(4)目標控制工作的需要。

　　二、

　　【背景材料】

　　小方參加全國監理工程師考試，經考試合格，取得了《監理工程師執業資格證書》。在辦理齊全所有手續后，小方完成了初始注冊的申請。但是，由于存在著種種客觀原因，在規定時間內小方未能完成初始注冊，只得逾期初始注冊。

　　在初始注冊有效期內，小方更換了工作單位，因此提出了變更注冊的申請。

　　至注冊期滿，小方仍要求繼續執業，因此提出了延續注冊的申請。

　　【問題】

　　1.小方申請初始注冊和逾期初始注冊時應當提交哪些材料?

　　2.小方因工作變動而申請變更注冊應當提交哪些材料?

　　3.小方申請延續注冊時應當提交哪些材料?

　　【考點】

　　監理工程師執業資格注冊。

　　【要點分析】

　　考查考生對監理工程師執業資格注冊的步驟、內容的掌握程度。

　　【參考答案】

　　1.小方申請初始注冊應當提交的材料有：

　　(1)監理工程師注冊申請表;

　　(2)小方的資格證書和身份證復印件;

　　(3)小方與聘用單位簽訂的聘用勞動合同復印件，以及社會保險機構出具的參加社會保險的清單復印件;

　　(4)學歷或學位證書、職稱證書復印件，與申請注冊相關的工程技術、工程管理工作經驗和工程業績證明。

　　逾期初始注冊，除上述材料外還應當提交達到繼續教育要求的證明文件。

　　2.小方因工作變動而申請變更注冊應當提交的材料有：

　　(1)變更注冊申請表;

　　(2)小方與新的聘用單位簽訂的聘用勞動合同復印件及社會保險機構出具的參加社會保險的清單復印件;

　　(3)小方的工作調動證明。

　　3.小方申請延續注冊時應當提交的材料有：

　　(1)延續注冊申請表;

　　(2)小方與聘用單位簽訂的聘用勞動合同復印件及社會保險機構出具的參加社會保險的清單復印件;

　　(3)小方在注冊有效期內提交達到繼續教育要求的證明文件。

　　三、

　　【背景材料】

　　某建設工程項目，在決策階段，相關人員發現本項目存在若干風險，其中一些風險可以采用投保的方式進行轉移，保費大約需要40萬元左右。但是決策層認為，當前市場投資前景很好，于是決定風險自留，僅支出8.6萬元對其中一小部分發生概率較大的風險進行了投保，將節省下來的保險費用作投資，以期取得較多的投資回報。

　　在預計的工程施工期間，發生建筑材料、勞動力大幅度漲價的可能性較大，對此，決策層決定在日后與施工單位簽訂的施工合同采用固定總價合同的形式，以規避該風險。

　　對于本工程中可能存在的一部分風險，決策層決定采用風險回避的對策;此外，對于本工程施工階段的某些風險，決策層認為有必要建立損失控制計劃系統。

　　【問題】

　　1.文中所述，建設單位決策層決定風險自留的做法是否合適?為什么?

　　2.計劃性風險自留的適用條件包括哪些?

　　3.決策層決定在日后與施工單位簽訂的施工合同采用固定總價合同的形式，以規避漲價風險的行為屬于什么種類的風險對策?

　　4.風險回避對策有什么缺陷?

　　5.就施工階段而言，損失控制計劃系統應當包括哪些內容?

　　【考點】

　　風險對策。

　　【要點分析】

　　考生應明確各類風險對策的內容、特點、分類和適用條件。

　　【參考答案】

　　1.建設單位決策層決定風險自留的做法合適。

　　建設單位判斷當前市場投資前景很好，這就意味著保險費的機會成本很大，可以采取風險自留，將保險費作為投資，以取得較多的投資回報，即使今后自留風險事件真的發生了，增加的投資回報也可用于彌補其造成的損失。

　　2.計劃性風險自留至少要符合以下條件之一才應予以考慮：

　　(1)別無選擇;

　　(2)期望損失不嚴重;

　　(3)損失可準確預測;

　　(4)企業有短期內承受最大潛在損失的能力;

　　(5)投資機會很好(機會成本很大);

　　(6)內部服務優良。

　　3.這一行為屬于非保險風險轉移的風險對策。

　　4.風險回避對策的缺陷在于：

　　(1)回避一種風險可能產生另一種新的風險;

　　(2)回避風險的同時也失去了從風險中獲益的可能性;

　　(3)回避風險可能不實際或不可能;

　　(4)風險回避是一種消極的風險對策。

　　5.就施工階段而言，損失控制計劃系統應當包括：

　　(1)預防計劃(又稱安全計劃);

　　(2)災難計劃;

　　(3)應急計劃。

　　四、

　　【背景材料】

　　某建設單位將擬建工程項目的實施階段監理工作委托某監理公司進行監理。監理合同簽訂后，總監理工程師組織有關的監理人員分階段先后編制了設計、施工招標及施工等不同階段的監理規劃，在各階段的監理規劃中，分別對相應階段的工程項目、監理工作范圍和任務以及目標控制的內容和措施等作出了規定，其部分內容要點分述如下：

　　(一)設計階段的監理工作范圍和任務

　　1.審查可行性研究報告。

　　2.投資控制方面：

　　(1)收集設計所需的技術經濟資料數據，協助業主制定投資目標規劃;

　　(2)配合設計單位開展技術經濟分析，優化設計，促進設計投資合理化;

　　(3)審核工程概算;

　　3.進度控制方面：

　　(1)與外部協調，保證設計順利進行;

　　(2)制定建設工程總進度計劃，力求按計劃要求進行設計，檢查與控制設計進度;

　　4.質量控制方面：

　　(1)協助業主制定工程質量目標和水平，提出“設計要求”文件;

　　(2)配合設計單位優化設計，在保障設計質量的前提下，協助設計單位開展限額設計;

　　(3)審查階段性設計成果;

　　(4)進行設計跟蹤，及時發現設計質量問題并協調解決;

　　(5)組織并參加設計交底及圖紙會審;

　　(6)進行工程變更審查，嚴格控制設計變更;

　　(二)施工招標階段的監理工作范圍及任務

　　1.協助業主編制招標文件;

　　2.協助業主編制標底;

　　(三)施工階段的監理工作范圍與任務

　　1.質量控制方面：

　　(1)審核承包單位的資質及其質量保證體系;

　　(2)審查承包單位提交的施工組織設計或施工方案;

　　(3)對進場的建筑材料、設備進行檢查與確認;

　　(4)對施工人員、施工機械設備及施工環境質量進行全面控制;

　　(5)協助業主做好合同中約定的現場準備工作;

　　(6)監督檢查工序質量，嚴格工序交接檢查制度，做好隱蔽工程檢查;

　　(7)做好中間質量驗收工作及質量簽證;

　　(8)審查設計的施工圖紙質量，提出修改意見;

　　2.進度控制方面：

　　(1)審查施工單位提交的施工進度計劃，確認其可行性;

　　(2)及時協調有關各方的關系;

　　(3)預防和處理工期延長的索賠;

　　(4)做好進度檢查與控制工作，保證實際進度與計劃進度要求相符;

　　3.投資控制方面：

　　(1)做好施工過程中的工程計量及支付工程款的確認與簽證工作;

　　(2)協助業主按合同要求做好業主應為承包方提供的施工條件;

　　(3)預防和處理好承包商的費用索賠;

　　(4)嚴格控制合同價格的調整;

　　(5)審核施工單位提交的工程結算書;

　　(6)保證實際發生的費用不超過計劃投資;

　　(四)工程目標控制的措施

　　為了取得目標控制的理想成果，可以采取以下措施：

　　1.組織措施――落實目標控制的組織機構、人員、任務、分工、權力、責任，改善工作流程;

　　2.技術措施――多方案比較與選擇，對方案進行技術經濟分析，優選方案;

　　3.經濟措施――工程量及費用審核，偏差分析與投資預測，預防措施，經濟激勵與懲罰的運用;

　　4.政治措施――政治動員，政治組織層層保證，宣傳鼓動，思想政治工作保證，爭比先進;

　　5.合同措施――擬定合理、完善的合同條款，處理合同執行中的問題，確定有利的管理模式及合同結構;

　　6.法律措施――通過法律手段，如仲裁、訴訟等處理糾紛。

　　【問題】

　　對以上各款，你認為哪些條款有不妥之處?說明原因。

　　【考點】

　　建設工程的監理工作范圍。

　　【要點分析】

　　建設工程監理工作的范圍通常包括立項階段，設計階段，施工招標階段，材料、設備采購階段，施工準備階段，施工階段，竣工驗收階段的內容。

　　建設工程監理控制目標的方法和措施應重點圍繞投資控制、進度控制、質量控制這三大控制任務展開。

　　建設工程監理控制的具體措施有：組織措施、經濟措施、技術措施和合同措施。

　　【參考答案】

　　以上條款的不妥之處是：

　　(1)“審查可行性研究報告”不妥。因為審查可行性研究報告的工作，應是前期決策立項階段中的監理工作，不是設計階段的監理工作。

　　(2)“與外部協調，保證設計順利進行”不妥。“保證設計順利進行”改為“保障設計順利進行”較妥，“保證”的提法難以完全實現。

　　(3)“組織并參加設計交底及圖紙會審”和“進行工程變更審查，嚴格控制設計變更”不妥。設計交底及圖紙會審以及對工程變更的審查與控制應當是施工階段的監理工作，而不是設計階段的監理工作。

　　(4)“審核承包單位的資質及其質量保證體系”不妥。審核承包單位資質主要應當在施工招標階段進行，而不應在施工階段進行，如承包合同中未明確分包單位，對分包商資質審查可在施工階段進行。

　　(5)“審查設計的施工圖紙質量，提出修改意見”不妥。審查設計施工圖紙質量應當是設計階段監理工作之一。

　　(6)“保證實際進度與計劃進度要求相符”不妥。將“保證”改為“保障”較妥，或用更切合實際之詞。

　　(7)“保證實際發生的費用不超過計劃投資”不妥。“保證”也應改為“保障”或“努力促使”等為妥。

　　(8)工程目標控制中的“政治措施”和“法律措施”不妥。不應包括第4條政治措施和第6條法律措施。

　　五、

　　【背景材料】

　　某業主擬投資一綜合大廈項目。項目為地下1層、地上23層的高層建筑，建筑面積為30000m2，估計造價為5000萬元。為了保證投資效益，業主與一監理公司簽訂了監理委托合同。監理委托合同規定：監理工作內容包括對綜合大廈項目進行風險損失分析、施工監理。

　　監理工程師通過調查，對綜合大廈項目的風險進行了分析，并向業主提出了好的建議。業主采用了監理工程師的建議，使綜合大廈項目開發取得了成功。

　　【問題】

　　1.建設工程風險損失包括哪幾個方面?

　　2.在風險管理中，風險管理目標確定的基本要求有哪些?

　　3.施工過程中，監理月報應包括哪幾個方面內容?

　　4.監理資料管理的基本要求有哪些?

　　【考點】

　　建設工程風險管理。

　　【要點分析】

　　風險管理是一項有目標的管理活動，只有目標明確，才能起到有效的作用。風險管理目標的確定要體現其一致性、現實性、明確性和層次性。在風險事件發生前，風險管理的首要目標是使存在的損失最小。

　　【參考答案】

　　1.建設工程風險損失包括：投資風險、進度風險、質量風險、安全風險。

　　2.風險管理目標確定的基本要求有：

　　(1)風險管理目標與風險管理主體總目標的一致性;

　　(2)目標的現實性;

　　(3)目標的明確性;

　　(4)目標的層次性。

　　3.監理月報應包括的內容有：

　　(1)本月工程概況;

　　(2)本月工程進度;

　　(3)總工程進度;

　　(4)工程質量;

　　(5)工程計量與工程款支付;

　　(6)合同其他事項的處理情況;

　　(7)本月監理工作小結。

　　4.監理資料管理的基本要求是：

　　(1)及時整理、真實完整、分類有序;

　　(2)由總監理工程師負責，由專人具體實施;

　　(3)在各階段監理工作結束后及時整理歸檔;

　　(4)其編制及保存應按有關規定執行。 六、

　　【背景材料】

　　某工程在組織工程竣工驗收并驗收合格之后，施工單位向當地城建檔案管理部門提請對工程檔案進行預驗收。在竣工驗收后3個月內，施工單位將工程檔案移交給了城建檔案管理部門。

　　【問題】

　　1.該工程的工程檔案預驗收和移交工作有何不妥之處?正確的做法是什么?

　　2.城建檔案管理部門在進行工程檔案預驗收時，應當重點驗收的內容包括什么?

　　【考點】

　　工程檔案的預驗收與移交。

　　【要點分析】

　　考查考生對工程檔案的預驗收與移交工作的掌握程度。

　　【參考答案】

　　1.該工程的工程檔案預驗收和移交工作的小妥之處有：

　　(1)在組織工程竣工驗收并驗收合格之后提請工程檔案預驗收的做法不妥。

　　工程檔案預驗收應當在工程竣工驗收前提請。未取得城建檔案管理部門出具的工程檔案預驗收認可文件的工程，不得組織工程竣工驗收。

　　(2)施工單位提請工程檔案預驗收的做法不妥。

　　此工作應當由建設單位來做。

　　(3)施工單位向城建檔案管理部門移交工程檔案的做法不妥。

　　此工作應當由建設單位來做。

　　2.城建檔案管理部門在進行工程檔案預驗收時，應當重點驗收的內容包括：

　　(1)工程檔案分類齊全、系統完整;

　　(2)工程檔案的內容真實、準確地反應工程建設活動和工程實際狀況;

　　(3)工程檔案已整理立卷，立卷符合現行《建設工程文件歸檔整理規范》的規定;

　　(4)竣工圖繪制方法、圖式和規格等符合專業技術要求，圖面整潔，蓋有竣工圖章;

　　(5)文件的形成、來源符合實際，要求單位或個人簽章的文件，簽章手續齊全;

　　(6)文件材質、幅面、書寫、繪圖、用墨、托裱等符合要求。

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