理論和相關法規復習：第四章

　　一、監理工程師的執業特點

　　由于建設監理業務是工程管理服務，是涉及多學科、多專業的技術、經濟、管理等知識的系統工程，執業資格條件要求較高。因此，監理工作需要一專多能的復合型人才來承擔。監理工程師不僅要有理論知識，熟悉設計、施工、管理，還要有組織、協調能力，更重要的是應掌握并應用合同、經濟、法律知識，具有復合型的知識結構。

　　二、監理工程師的素質

　　具體從事監理工作的監理人員，不僅要有一定的工程技術或工程經濟方面的專業知識、較強的專業技術能力，能夠對工程建設進行監督管理，提出指導性的意見，而且要有一定的組織協調能力，能夠組織、協調工程建設有關各方共同完成工程建設任務。因此監理工程師應具備以下素質：

　　(一)較高的專業學歷和復合型的知識結構

　　(二)豐富的工程建設實踐經驗

　　(三)良好的品德

　　監理工程師的良好品德主要體現在以下幾個方面：

　　(1)熱愛本職工作;

　　(2)具有科學的工作態度;

　　(3)具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操;

　　(4)能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問題。

　　(四)健康的體魄和充沛的精力

　　我國對年滿65周歲的監理工程師不再進行注冊，主要就是考慮監理從業人員身體健康狀況的適應能力而設定的條件。

　　三、監理工程師的職業道德

　　(1)維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執業;

　　(2)執行有關工程建設的法律、法規、標準、規范、規程和制度，履行監理合同規定的義務和職責;

　　(3)努力學習專業技術和建設監理知識，不斷提高業務能力和監理水平;

　　(4)不以個人名義承攬監理業務;

　　(5)不同時在兩個或兩個以上監理單位注冊和從事監理活動，不在政府部門和施工、材料設備的生產供應等單位兼職;

　　(6)不為所監理項目指定承包商、建筑構配件、設備、材料生產廠家和施工方法;

　　(7)不收受被監理單位的任何禮金;

　　(8)不泄露所監理工程各方認為需要保密的事項;

　　(9)堅持獨立自主地開展工作。

　　四、FIDIC道德準則

　　在國外，監理工程師的職業道德準則，由其協會組織制定并監督實施。國際咨詢工程師聯合會(FIDIC)于1991年在慕尼黑召開的全體成員大會上，討論批準了FIDIC通用道德準則。該準則分別從對社會和職業的責任、能力、正直性、公正性、對他人的公正5個問題計14個方面規定了監理工程師的道德行為準則。目前，國際咨詢工程師協會的會員國家都在認真地執行這一準則。

　　(03)5.FIDIC對其會員提出了五個方面的基本道德行為準則，其中的公正性要求為( )。

　　A.接受對社會的職業責任

　　B.在任何時候均為委托人的合法權益行使其職責

　　C.通知委托人在行使其委托權時可能引起的任何潛在的利益沖突

　　D.不得故意或無意地做出損害他人名譽或事務的事情

　　答案：C

　　(04)5.在FIDIC道德準則中，“尋求與確認的發展原則相適應的解決辦法”屬于( )的內容.

　　A.對社會和職業的責任

　　B.正直性

　　C.公正性

　　D.對他人的公正

　　五、監理工程師的法律地位

　　監理工程師的法律地位是由國家法律法規確定的，并建立在委托監理合同的基礎上。 這是因為：

　　第一《中華人民共和國建筑法》明確提出國家推行工程監理制度，《建設工程質量管理條例》賦予監理工程師多項簽字權，并明確規定了監理工作師的多項職責，從而使監理工程師執業有了明確的法律依據，確立了監理工程師作為專業人土的法律地位;

　　第二，監理工程師的主要業務是受建設單位委托從事監理工作，其權利和義務在合同中有具體約定。

　　監理工程師所具有的法律地位，決定了監理工程師在執業中一般應享有的權利和應履行的義務。這些權利主要包括：

　　(1)使用監理工程師名稱;

　　(2)依法自主執行業務;

　　(3)依法簽署工程監理及相關文件并加蓋執業印章;

　　(4)法律、法規賦予的其他權利。

　　而監理工程師的義務則主要有：

　　(1)遵守法律、法規，嚴格依照相關的技術標準和委托監理合同開展工作;

　　(2)恪守職業道德，維護社會公共利益;

　　(3)在執業中保守委托單位申明的商業秘密;

　　(4)不得同時受聘于兩個及以上單位執行業務;

　　(5)不得出借《監理工程師執業資格證書》、《監理工程師注冊證書》和執業印章;

　　(6)接受職業繼續教育，不斷提高業務水平。

　　六、監理工程師的法律責任

　　監理工程師的法律責任與其法律地位密切相關，同樣是建立在法律法規和委托監理合同的基礎上。因而，監理工程師法律責任的表現行為主要有兩方面，一是違反法律法規的 行為，二是違反合同約定的行為。

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　　(一)違法行為

　　現行法律法規對監理工程師的法律責任專門作出了具體規定。這些規定能夠有效地規范、指導監理工程師的執業行為，提高監理工程師的法律責任意識，引導監理工程師公正守法地開展監理業務。

　　(二)違約行為

　　監理工程師一般主要受聘于工程監理企業，從事工程監理業務。工程監理企業是訂立委托監理合同的當事人，是法定意義的合同主體。但委托監理合同在具體履行時，是由監理工程師代表監理企業來實現的，因此，如果監理工程師出現工作過失，違反了合同約定，其行為將被視為監理企業違約，由監理企業承擔相應的違約責任。當然，監理企業在承擔違約賠償責任后，有權在企業內部向有相應過失行為的監理工程師追償部分損失。所以，由監理工程師個人過失引發的合同違約行為，監理工程師應當與監理企業承擔一定的連帶責任。其連帶責任的基礎是監理企業與監理工程師簽訂的聘用協議或責任保證書，或監理企業法定代表人對監理工程師簽發的授權委托書。一般來說，授權委托書應包含職權范圍和相應責任條款。

　　(三)安全生產責任

　　安全生產責任是法律責任的一部分，來源于法律法規和委托監理合同。國家現行法律法規已對監理工程師和建設單位是否承擔安全生產責任作出明確規定，所以，目前監理工程師和建設單位承擔安全生產責任有法律依據。

　　七、監理工程師違規行為的處罰

　　監理工程師在執業過程中必須嚴格遵紀守法。政府建設行政主管部門對于監理工程師的違法違規行為，將追究其責任，并根據不同情節給予必要的行政處罰

　　(04)6.如果監理工程師與建設單位或施工企業串通，弄虛作假、降低工程質量，從而引發安全事故，則( ).

　　A.監理工程師承擔責任，質量、安全事故責任主體不承擔責任

　　B.監理工程師不承擔責任，質量、安全事故責任主體承擔責任

　　C.監理工程師應當與質量、安全事故責任主體平均分擔責任

　　D.監理工程師應當與質量、安全事故責任主體承擔連帶責任

　　第二節 監理工程師執業資格考試、注冊和繼續教育

　　一、監理工程師執業資格考試

　　(一)監理工程師執業資格考試制度

　　實行監理工程師執業資格考試制度的意義在于：

　　(1)促進監理人員努力鉆研監理業，提高業務水平;

　　(2)統一監理工程師的業務能力標準;

　　(3)有利于公正地確定監理人員是否具備監理工程師的資格;

　　(4)合理建立工程監理人才庫;

　　(5)便于同國際接軌，開拓國際工程監理市場。

　　因此，我國要建立監理工程師執業資格考試制度。

　　(04)57.我國按照(ABDE )等原則，在涉及國家、人民生命財產安全的專業技術工作領域，實行專業技術人員執業資格制度.

　　A.有利于國家經濟發展

　　B.得到社會公認

　　C.具有國際先進性

　　D.具有國際可比性

　　E.事關社會公共利益

　　(二)報考監理工程師的條件

　　一是要具有一定的專業學歷;二是要具有一定年限的工程建設實踐經驗。

　　(三)考試內容

　　由于監理工程師的業務主要是控制建設工程的質量、投資、進度，監督管理建設工程合同，協調工程建設各方的關系，所以，監理工程師執業資格考試的內容主要是工程建設監理基本理論、工程質量控制、工程進度控制、工程投資控制、建設工程合同管理和涉及工程監理的相關法律法規等方面的理論知識和實務技能。

　　(四)考試方式和管理

　　監理工程師執業資格考試是一種水平考試，是對考生掌握監理理論和監理實務技能的抽檢。為了體現公開、公平、公正原則，考試實行全國統一考試大綱、統一命題、統一組織、統一時間、閉卷考試、分科記分、統一錄取標準的辦法，一般每年舉行一次。

　　二、監理工程師注冊

　　監理工程師注冊制度是政府對監理從業人員實行市場準入控制的有效手段。監理人員經注冊，即表明獲得了政府對其以監理工程師名義從業的行政許可，因而具有相應工作崗位的責任和權力。僅取得《監理工程師執業資格證書》，沒有取得《監理工程師注冊證書》的人員，則不具備這些權力，也不承擔相應的責任。

　　監理工程師的注冊，根據注冊內容的不同分為三種形式，即初始注冊、續期注冊和變更注冊。按照我國有關法規規定，監理工程師只能在一家企業、按照專業類別注冊。

　　三、注冊監理工程師的繼續教育

　　注冊監理工程師每年都要接受一定學時的繼續教育。繼續教育可采取多種不同的方式，如脫產學習、集中授課、參加研討會(班)、撰寫專業論文等。繼續教育的內容應緊密結合業務內容，逐年更新.

　　第三節工程監理企業的組織形式

　　工程監理企業是指從事工程監理業務并取得工程監理企業資質證書的經濟組織。它是監理工程師的執業機構。 按照我國現行法律法規的規定，我國的工程監理企業有可能存在的企業組織形式包括：公司制監理企業、合伙監理企業、個人獨資監理企業、中外合資經營監理企業和中外合作經營監理企業。

　　(03)7.國有工程監理企業改制為有限責任公司，企業改制籌備委員會在提出改制申請后，應順序進行( )、認繳出資額等工作。

　　A.申請設立登記、股權設置、簽發出資證明

　　B.產權界定、資產評估、形成公司文件

　　C.形成公司文件、設立登記、申請設立登記

　　D.資產評估、產權界定、股權設置

　　答案：D P42

　　(04)8.下列內容中，屬于監理股份有限公司特點的是(ACD ).

　　A 應當有5個以上發起人

　　B.公司的管理者通常是公司的所有者

　　C.公司管理實行兩權分離

　　D.公司賬目必須公開

　　E.公司賬目可以不公開

　　第四節工程監理企業的資質管理

　　一、工程監理企業的資質等級標準和業務范圍

　　(一)工程監理企業資質

　　工程監理企業資質是企業技術能力、管理水平、業務經驗、經營規模、社會信譽等綜合性實力指標。對工程監理企業進行資質管理的制度是我國政府實行市場準人控制的有效手段。

　　工程監理企業應當按照所擁有的注冊資本、專業技術人員數量和工程監理業績等資質條件申請資質，經審查合格，取得相應等級的資質證書后，才能在其資質等級許可的范圍內從事工程監理活動。

　　工程監理企業的注冊資本不僅是企業從事經營活動的基本條件，也是企業清償債務的保證。工程監理企業所擁有的專業技術人員數量主要體現在注冊監理工程師的數量，這反映企業從事監理工作的工程范圍和業務能力。工程監理業績則反映工程監理企業開展監理業務的經歷和成效。

　　工程監理企業的資質按照等級分為甲級、乙級和丙級，按照工程性質和技術特點分為14個專業工程類別，每個專業工程類別按照工程規?；蚣夹g復雜程度又分為三個等級。工程監理企業的資質包括主項資質和增項資質。工程監理企業如果申請多項專業工程資質，則其主要選擇的一項為主項資質，其余的為增項資質。同時，其注冊資金應當達到主項資質標準要求，從事增項專業工程監理業務的注冊監理工程師人數應當符合專業要求。增項資質級別不得高于主項資質級別。

　　(二)業務范圍

　　各主項資質等級的工程監理企業的業務范圍是：甲級工程監理企業可以監理經核定的工程類別中一、二、三等工程;乙級工程監理企業可以監理經核定的工程類別中二、三等工程;丙級工程監理企業只可監理經核定的工程類別中三等工程。甲、乙、丙級資質監理企業的經營范圍均不受國內地域限制。

　　第五節工程監理企業經營管理

　　一、工程監理企業經營活動基本準則

　　工程監理企業從事建設工程監理活動，應當遵循“守法、誠信、公正、科學”的準則。

　　(一)守法

　　守法，即遵守國家的法律法規。對于工程監理企業來說，守法即是要依法經營，主要體現在：

　　(1)工程監理企業只能在核定的業務范圍內開展經營活動。

　　工程監理企業的業務范圍，是指填寫在資質證書中、經工程監理資質管理部門審查確認的主項資質和增項資質。核定的業務范圍包括兩方面：一是監理業務的工程類別;二是承接監理工程的等級。

　　(2)工程監理企業不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣《資質等級證書》。

　　(3)建設工程監理合同一經雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監理企業應按照合同的約定認真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。

　　(4)工程監理企業離開原住所地承接監理業務，要自覺遵守當地人民政府頒發的監理法規和有關規定，主動向監理工程所在地的省、自治區、直轄市建設行政主管部門備案登記，接受其指導和監督管理。

　　(5)遵守國家關于企業法人的其他法律、法規的規定。

　　(二)誠信

　　誠信，即誠實守信用。這是道德規范在市場經濟中的體現。它要求一切市場參加者在不損害他人利益和社會公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在當事人之間的利益關系和當事人與社會之間的利益關系中實現平衡，并維護市場道德秩序。誠信原則的主要作用在于指導當事人以善意的心態、誠信的態度行使民事權利，承擔民事義務，正確地從事民事活動。

　　加強企業信用管理，提高企業信用水平，是完善我國工程監理制度的重要保證。企業信用的實質是解決經濟活動中經濟主體之間的利益關系。它是企業經營理念、經營責任和經營文化的集中體現。信用是企業的一種無形資產，良好的信用能為企業帶來巨大效益。我國是世貿組織的成員，信用將成為我國企業走出去，進入國際市場的身份證。它是能給企業帶來長期經濟效益的特殊資本。監理企業應當樹立良好的信用意識，使企業成為講道德、講信用的市場主體。

　　工程監理企業應當建立健全企業的信用管理制度。信用管理制度主要有：

　　(1)建立健全合同管理制度;

　　(2)建立健全與業主的合作制度，及時進行信息溝通，增強相互間的信任感;

　　(3)建立健全監理服務需求調查制度，這也是企業進行有效競爭和防范經營風險的重要手段之一;

　　(4)建立企業內部信用管理責任制度，及時檢查和評估企業信用的實施情況，不斷提高企業信用管理水平。

　　(04)7.企業信用是企業( )的集中體現.

　　A.經營理念、經營責任和經營效益

　　B.經營責任、經營效益和經營文化

　　C.經營理念、經營效益和經營文化

　　D.經營理念、經營責任和經營文化

　　(03)54.誠信是企業( A、B、E )的集中體現。

　　A.經營理念B.經營責任

　　C.經營效益D.經營方式

　　E.經營文化

　　(三)公正

　　公正，是指工程監理企業在監理活動中既要維護業主的利益，又不能損害承包商的合法利益，并依據合同公平合理地處理業主與承包商之間的爭議。

　　工程監理企業要做到公正，必須做到以下幾點：

　　(1)要具有良好的職業道德;

　　(2)要堅持實事求是;

　　(3)要熟悉有關建設工程合同條款;

　　(4)要提高專業技術能力;

　　(5)要提高綜合分析判斷問題的能力。

　　(四)科學

　　科學，是指工程監理企業要依據科學的方案，運用科學的手段，采取科學的方法開展監理工作。工程監理工作結束后，還要進行科學的總結。實施科學化管理主要體現在：

　　1.科學的方案

　　工程監理的方案主要是指監理規劃。其內容包括：工程監理的組織計劃;監理工作的程序;各專業、各階段監理工作內容;工程的關鍵部位或可能出現的重大問題的監理措施等等。在實施監理前，要盡可能準確地預測出各種可能的問題，有針對性地擬定解決辦法，制定出切實可行、行之有效的監理實施細則，使各項監理活動都納入計劃管理的軌道。

　　2.科學的手段

　　實施工程監理必須借助于先進的科學儀器才能做好監理工作，如各種檢測、試驗、化驗儀器、攝錄像設備及計算機等。

　　3.科學的方法

　　監理工作的科學方法主要體現在監理人員在掌握大量的、確鑿的有關監理對象及其外部環境實際情況的基礎上，適時、妥帖、高效地處理有關問題，解決問題要用事實說話、用書面文字說話、用數據說話;要開發、利用計算機軟件輔助工程監理。

　　二、加強企業管理

　　強化企業管理，提高科學管理水平，是建立現代企業制度的要求，也是監理企業提高市場競爭能力的重要途徑。監理企業管理應抓好成本管理、資金管理、質量管理，增強法制意識，依法經營管理。

　　(一)基本管理措施

　　重點做好以下幾方面工作：

　　(1)市場定位。要加強自身發展戰略研究，適應市場，根據本企業實際情況，合理確定企業的市場地位，制定和實施明確的發展戰略、技術創新戰略，并根據市場變化適時調整。

　　(2)管理方法現代化。要廣泛采用現代管理技術、方法和手段，推廣先進企業的管理經驗，借鑒國外企業現代管理方法。

　　(3)建立市場信息系統。要加強現代信息技術的運用，建立靈敏、準確的市場信息系統，掌握市場動態。

　　(4)開展貫標活動。要積極實行IS09000質量管理體系貫標認證工作，嚴格按照質量手冊和程序文件的要求開展各項工作，防止貫標認證工作流于形式。貫標的作用一是能夠提高企業市場競爭能力;二是能夠提高企業人員素質;三是能夠規范企業各項工作;四是能夠避免或減少工作失誤。

　　(5)要嚴格貫徹實施《建設工程監理規范》，結合企業實際情況，制定相應的《規范》實施細則，組織全員學習，在簽訂委托監理合同、實施監理工作、檢查考核監理業績、制定企業規章制度等各個環節，都應當以《規范》為主要依據。

　　(二)建立健全各項內部管理規章制度

　　監理企業規章制度一般包括以下幾方面：

　　1.組織管理制度

　　合理設置企業內部機構和各機構職能，建立嚴格的崗位責任制度，加強考核和督促檢查，有效配置企業資源，提高企業工作效率，健全企業內部監督體系，完善制約機制。

　　2.人事管理制度

　　健全工資分配、獎勵制度，完善激勵機制，加強對員工的業務素質培養和職業道德教育。

　　3.勞動合同管理制度

　　推行職工全員競爭上崗，嚴格勞動紀律，嚴明獎懲，充分調動和發揮職工的積極性、創造性。

　　4.財務管理制度

　　加強資產管理、財務計劃管理、投資管理、資金管理、財務審計管理等。要及時編制資產負債表、損益表和現金流量表，真實反映企業經營狀況，改進和加強經濟核算。

　　5.經營管理制度

　　制定企業的經營規劃、市場開發計劃。

　　6.項目監理機構管理制度

　　7.設備管理制度

　　制定設備的購置辦法、設備的使用、保養規定等。

　　8.科技管理制度

　　制定科技開發規劃、科技成果評審辦法、科技成果應用推廣辦法等。

　　9.檔案文書管理制度

　　制定檔案的整理和保管制度，文件和資料的使用、歸檔管理辦法等。

　　有條件的監理企業，還要注重風險管理，實行監理責任保險制度，適當轉移責任風險。

　　三、市場開發

　　(一)取得監理業務的基本方式

　　工程監理企業承攬監理業務的表現形式有兩種：一是通過投標競爭取得監理業務;二是由業主直接委托取得監理業務。通過投標取得監理業務，是市場經濟體制下比較普遍的形式。我國《招標投標法》明確規定，關系公共利益安全、政府投資、外資工程等實行監理必須招標。在不宜公開招標的機密工程或沒有投標競爭對手的情況下，或者是工程規模比較小、比較單一的監理業務，或者是對原工程監理企業的續用等情況下，業主也可以直接委托工程監理企業。

　　(二)工程監理企業投標書的核心

　　工程監理企業向業主提供的是管理服務，因此，工程監理企業投標書的核心是反映所提供的管理服務水平高低的監理大綱，尤其是主要的監理對策。業主在監理招標時應以監理大綱的水平作為評定投標書優劣的重要內容，而不應把監理費的高低當作選擇工程監理企業的主要評定標準。作為工程監理企業，不應該以降低監理費作為競爭的主要手段去承攬監理業務。

　　一般情況下，監理大綱中主要的監理對策是指：根據監理招標文件的要求，針對業主委托監理工程的特點，初步擬訂的該工程的監理工作指導思想，主要的管理措施、技術措施，擬投入的監理力量以及為搞好該項工程建設而向業主提出的原則性的建議等。

　　(三)工程監理費的計算方法

　　1.工程監理費的構成

　　建設工程監理費是指業主依據委托監理合同支付給監理企業的監理酬金。它是構成工程概(預)算的一部分，在工程概(預)算中單獨列支。建設工程監理費由監理直接成本、監理間接成本、稅金和利潤四部分構成。

　　(1)直接成本。直接成本是指監理企業履行委托監理合同時所發生的成本。主要包括：

　　1)監理人員和監理輔助人員的工資、獎金、津貼、補助、附加工資等;

　　2)用于監理工作的常規檢測工器具、計算機等辦公沒施的購置費和其他儀器、機械的租賃費;

　　3)用于監理人員和輔助人員的其他專項開支，包括辦公費、通訊費、差旅費、書報費、文印費、會議費、醫療費、勞保費、保險費、休假探親費等;

　　4)其他費用。

　　(2)間接成本。間接成本是指全部業務經營開支及非工程監理的特定開支，具體內容包括：

　　1)管理人員、行政人員以及后勤人員的工資、獎金、補助和津貼;

　　2)經營性業務開支，包括為招攬監理業務而發生的廣告費、宣傳費、有關合同的公證費等;

　　3)辦公費，包括辦公用品、報刊、會議、文印、上下班交通費等;

　　4)公用設施使用費，包括辦公使用的水、電、氣、環衛、保安等費用;

　　5)業務培訓費、圖書、資料購置費;

　　6)附加費，包括勞動統籌、醫療統籌、福利基金、工會經費、人身保險、住房公積金、特殊補助等;

　　7)其他費用。

　　(3)稅金。稅金是指按照國家規定，工程監理企業應交納的各種稅金總額，如營業稅、所得稅、印花稅等。

　　(4)利潤。利潤是指工程監理企業的監理活動收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。

　　2.監理費的計算方法

　　監理費的計算方法，一般由業主與工程監理企業協商確定。監理費的計算方法主要有：

　　(1)按建設工程投資的百分比計算法。

　　(2)工資加一定比例的其他費用計算法。

　　(3)按時計算法。

　　(4)固定價格計算法。

　　(03)52.以下費用中，屬于監理直接成本的有(A、B、C )。

　　A.監理人員工資、獎金、津貼、補助、附加工資等

　　B.監理輔助人員的工資、獎金、津貼、補助、附加工資等

　　C.用于監理工作的常規檢測工器具、計算機等辦公設施的購置費和其他儀器、機械的租賃費

　　D.業務培訓費

　　E.為招標監理業務而發生的廣告費、宣傳費、有關合同的公證費等

　　(四)工程監理企業在競爭承攬監理業務中應注意的事項

　　(1)嚴格遵守國家的法律、法規及有關規定;遵守監理行業職業道德，不參與惡性壓價競爭活動，嚴格履行委托監理合同;

　　(2)嚴格按照批準的經營范圍承接監理業務，特殊情況下，承接經營范圍以外的監理業務時，需向資質管理部門申請批準;

　　(3)承攬監理業務的總量要視本單位的力量而定，不得在與業主簽訂監理合同后，把監理業務轉包給其他工程監理企業，或允許其他企業、個人以本監理企業的名義掛靠承攬監理業務;

　　(4)對于監理風險較大的建設工程，可以聯合幾家工程監理企業組成聯合體共同承擔監理業務，以分擔風險。