第一章　建設工程監(jiān)理制度

第二節(jié)　工程建設程序及建設工程監(jiān)理相關制度

一、工程建設程序

按照工程建設內在規(guī)律，每一項建設工程都要經(jīng)過策劃決策和建設實施兩個發(fā)展時期。這兩個發(fā)展時期又可分為若干階段，各階段之間存在著嚴格的先后次序，可以進行合理交叉，但不能任意顛倒次序。

(一)策劃決策階段的工作內容

建設工程策劃決策階段的工作內容主要包括項目建議書和可行性研究報告的編報和審批。

1.編報項目建議書

項目建議書的主要作用是推薦一個擬建項目，論述其建設的必要性、建設條件的可行性和獲利的可能性，供政府投資主管部門選擇并確定是否進行下一步工作。

項目建議書的內容視工程項目不同而有繁有簡，但一般應包括以下幾方面內容：

(1)項目提出的必要性和依據(jù);

(2)產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設地點的初步設想;

(3)資源情況、建設條件、協(xié)作關系和設備技術引進國別、廠商的初步分析;

(4)投資估算、資金籌措及還貸方案設想;

(5)項目進度安排;

(6)經(jīng)濟效益和社會效益的初步估計;

(7)環(huán)境影響的初步評價。

【2018-52】項目建議書是擬建項目單位向政府投資主管部門提出的要求建設某一工程項目的建議文件，應包括的內容有(　)。

A.項目提出的必要性和依據(jù)

B.項目社會穩(wěn)定風險評估

C.項目建設地點的初步設想

D.項目的進度安排

E.項目融資風險分析

『正確答案』ACD

『答案解析』本題考查的是策劃決策階段的工作內容。項目建議書的內容視工程項目不同而有繁有簡，但一般應包括以下幾方面內容：(1)項目提出的必要性和依據(jù);(2)產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設地點的初步設想;(3)資源情況、建設條件、協(xié)作關系和設備技術引進國別、廠商的初步分析;(4)投資估算、資金籌措及還貸方案設想;(5)項目進度安排;(6)經(jīng)濟效益和社會效益的初步估計;(7)環(huán)境影響的初步評價。參見教材P7。

對于政府投資工程，項目建議書按要求編制完成后，應根據(jù)建設規(guī)模和限額劃分報送有關部門審批。項目建議書經(jīng)批準后，可進行可行性研究工作，但并不表明項目非上不可，批準的項目建議書不是工程項目的最終決策。

2.編報可行性研究報告

可行性研究是指在工程項目決策之前，通過調查、研究、分析建設工程在技術、經(jīng)濟等方面的條件和情況，對可能的多種方案進行比較論證，同時對工程項目建成后的綜合效益進行預測和評價的一種投資決策分析活動。

凡經(jīng)可行性研究未通過的項目，不得進行下一步工作。

3.投資項目決策管理制度

根據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》，政府投資工程實行審批制;非政府投資工程實行核準制或登記備案制。

項目投資決策審批制度

【2018-3】根據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》，對于企業(yè)不使用政府資金投資建設的工程，將區(qū)別不同情況實行(　)。

A.核準制或登記備案制

B.公示制或登記備案制

C.聽證制或公示制

D.聽證制或核準制

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是策劃決策階段的工作內容。對于企業(yè)不使用政府資金投資建設的工程，政府不再進行投資決策性質的審批，區(qū)別不同情況實行核準制或登記備案制。參見教材P7。

【2017-6】根據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》，采用直接投資的政府投資項目，除特殊情況外，不再審批(　)。

A.項目建議書

B.可行性研究報告

C.初步設計和概算

D.開工報告

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是策劃決策階段的工作內容。對于采用直接投資和資本金注入方式的政府投資工程，政府需要從投資決策的角度審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外，不再審批開工報告，同時還要嚴格審批其初步設計和概算;對于采用投資補助、轉貸和貸款貼息方式的政府投資工程，則只審批資金申請報告。參見教材P7。

【例題】根據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》，對于采用資本金注入方式的政府投資工程，政府需要審批(　)。

A.資金申請報告和概算

B.開工報告和施工圖預算

C.初步設計和概算

D.項目建議書和開工報告

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是策劃決策階段的工作內容。對于采用直接投資和資本金注入方式的政府投資工程，政府需要從投資決策的角度審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外，不再審批開工報告，同時還要嚴格審批其初步設計和概算。參見教材P7。

【例題】根據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》，下列工程只需審批資金申請報告的有(　)。

A.采用投資補助方式的政府投資工程

B.采用資本金注入方式的政府投資工程

C.采用貸款貼息方式的政府投資工程

D.采用銀行貨款方式的企業(yè)投資工程

E.采用直接投資方式的政府投資工程

『正確答案』AC

『答案解析』本題考查的是策劃決策階段的工作內容。對于采用投資補助、轉貸和貸款貼息方式的政府投資工程，則只審批資金申請報告。參見教材P7。

【2016-4】根據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》，對于企業(yè)投資《政府核準的投資項目目錄》以外的項目，投資決策實行的制度是(　)。

A.審批制

B.核準制

C.備案制

D.公示制

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是策劃決策階段的工作內容。對于《政府核準的投資項目目錄》以外的企業(yè)投資項目，實行備案制。參見教材P8。

(二)建設實施階段的工作內容

建設工程實施階段的工作內容主要包括勘察設計、建設準備、施工安裝及竣工驗收。對于生產(chǎn)性工程項目，在施工安裝后期，還需要進行生產(chǎn)準備工作。

1.勘察設計

(1)工程勘察。

(2)工程設計。

兩階段設計--初步設計和施工圖設計。

三階段設計—增加技術設計。

1)初步設計。

初步設計是根據(jù)可行性研究報告的要求進行具體實施方案設計，目的是為了闡明在指定的地點、時間和投資控制數(shù)額內，擬建項目在技術上的可行性和經(jīng)濟上的合理性，并通過對建設工程所作出的基本技術經(jīng)濟規(guī)定，編制工程總概算。

【2014-4】建設工程初步設計是根據(jù)(　)的要求進行具體實施方案的設計。

A.可行性研究報告

B.項目建議書

C.使用功能

D.批準的投資額

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是建設實施階段的工作內容。初步設計是根據(jù)可行性研究報告的要求進行具體實施方案設計，目的是為了闡明在指定的地點、時間和投資控制數(shù)額內，擬建項目在技術上的可行性和經(jīng)濟上的合理性，并通過對建設工程所作出的基本技術經(jīng)濟規(guī)定，編制工程總概算。參見教材P8。

2)技術設計。

技術設計應根據(jù)初步設計和更詳細的調查研究資料編制，以進一步解決初步設計中的重大技術問題。

3)施工圖設計。

施工圖設計文件的審查。根據(jù)《房屋建筑和市政基礎設施工程施工圖設計文件審查管理辦法》，建設單位應當將施工圖送施工圖審查機構審查。施工圖審查機構按照有關法律、法規(guī)，對施工圖涉及公共利益、公眾安全和工程建設強制性標準的內容進行審查。審査的主要內容包括：

1)是否符合工程建設強制性標準;

2)地基基礎和主體結構的安全性;

3)勘察設計企業(yè)和注冊執(zhí)業(yè)人員以及相關人員是否按規(guī)定在施工圖上加蓋相應的圖章和簽字;

4)其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須審查的內容。

任何單位或者個人不得擅自修改審查合格的施工圖。確需修改的，凡涉及上述審查內容的，建設單位應當將修改后的施工圖送原審查機構審查。

【2017-7】根據(jù)《房屋建筑和市政基礎設施工程施工圖設計文件審查管理辦法》，施工圖審查機構需要審查的內容是(　)。

A.施工組織設計的合理性

B.施工方案的經(jīng)濟性

C.工程建設強制性標準的符合性

D.使用功能要求的符合性

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是建設實施階段的工作內容。根據(jù)《房屋建筑和市政基礎設施工程施工圖設計文件審查管理辦法》，建設單位應當將施工圖送施工圖審查機構審查。施工圖審查機構按照有關法律、法規(guī)，對施工圖涉及公共利益、公眾安全和工程建設強制性標準的內容進行審查。審查的主要內容包括：(1)是否符合工程建設強制性標準;(2)地基基礎和主體結構的安全性;(3)勘察設計企業(yè)和注冊執(zhí)業(yè)人員以及相關人員是否按規(guī)定在施工圖上加蓋相應的圖章和簽字;(4)其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須審查的內容。參見教材P8。

2.建設準備

(1)建設準備工作內容。工程項目在開工建設之前要切實做好各項準備工作，其主要內容包括：

1)征地、拆遷和場地平整;

2)完成施工用水、電、通信、道路等接通工作;

3)組織招標選擇工程監(jiān)理單位、施工單位及設備、材料供應商;

4)準備必要的施工圖紙;

5)辦理工程質量監(jiān)督和施工許可手續(xù)。

(2)工程質量監(jiān)督手續(xù)的辦理。

建設單位在領取施工許可證或者開工報告前，應當?shù)揭?guī)定的工程質量監(jiān)督機構辦理工程質量監(jiān)督注冊手續(xù)。辦理質量監(jiān)督注冊手續(xù)時需提供下列資料：

1)施工圖設計文件審查報告和批準書;

2)中標通知書和施工、監(jiān)理合同;

3)建設單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項目的負責人和機構組成;

4)施工組織設計和監(jiān)理規(guī)劃(監(jiān)理實施細則);

5)其他需要的文件資料。

【2015-53】下列工作中，屬于建設準備工作的有(　)。

A.準備必要的施工圖紙

B.辦理施工許可手續(xù)

C.組建生產(chǎn)管理機構

D.辦理工程質量監(jiān)督手續(xù)

E.審查施工圖設計文件

『正確答案』ABD

『答案解析』本題考查的是建設實施階段的工作內容。工程項目在開工建設之前要切實做好各項準備工作，其主要內容包括：(1)征地、拆遷和場地平整;(2)完成施工用水、電、通信、道路等接通工作;(3)組織招標選擇工程監(jiān)理單位、施工單位及設備、材料供應商;(4)準備必要的施工圖紙;(5)辦理工程質量監(jiān)督和施工許可手續(xù)。選項C屬于生產(chǎn)準備工作;選項E屬于勘察設計工作。參見教材P9。

【2014-53】實施監(jiān)理的工程，辦理工程質量監(jiān)督注冊手續(xù)需提供的資料有(　)。

A.必要的施工圖紙

B.施工圖設計文件審查報告和批準書

C.中標通知書和施工、監(jiān)理合同

D.建設單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項目負責人和機構組成

E.施工組織設計和監(jiān)理規(guī)劃(監(jiān)理實施細則)

『正確答案』BCDE

『答案解析』本題考查的是建設實施階段的工作內容。辦理質量監(jiān)督注冊手續(xù)時需提供下列資料：(1)施工圖設計文件審查報告和批準書;(2)中標通知書和施工、監(jiān)理合同;(3)建設單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項目的負責人和機構組成;(4)施工組織設計和監(jiān)理規(guī)劃(監(jiān)理實施細則);(5)其他需要的文件資料。參見教材P9。

(3)施工許可證的辦理。

從事各類房屋建筑及其附屬設施的建造、裝修裝飾和與其配套的線路、管道、設備的安裝，以及城鎮(zhèn)市政基礎設施工程的施工，建設單位在開工前應當向工程所在地縣級以上人民政府建設主管部門申請領取施工許可證。必須申請領取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不得開工。

工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300m2以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。

3.施工安裝

建設工程具備開工條件并取得施工許可后才能開始土建工程施工和機電設備安裝。

建設工程開工時間是指工程設計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。不需要開槽的工程，以正式開始打樁的日期作為開工日期。鐵路、公路、水庫等需要進行大量土石方工程的，以開始進行土石方工程施工的日期作為正式開工日期。

工程地質勘察、平整場地、舊建筑物拆除、臨時建筑、施工用臨時道路和水、電等工程開始施工的日期不能算作正式開工日期。分期建設的工程分別按各期工程開工的日期計算，如二期工程應根據(jù)工程設計文件規(guī)定的永久性工程開工的日期計算。

4.生產(chǎn)準備

對于生產(chǎn)性工程項目而言，生產(chǎn)準備是工程項目投產(chǎn)前由建設單位進行的一項重要工作。生產(chǎn)準備是銜接建設和生產(chǎn)的橋梁，是工程項目建設轉入生產(chǎn)經(jīng)營的必要條件。建設單位應適時組成專門機構做好生產(chǎn)準備工作，確保工程項目建成后能及時投產(chǎn)。

生產(chǎn)準備的主要工作內容包括：組建生產(chǎn)管理機構，制定管理有關制度和規(guī)定;招聘和培訓生產(chǎn)人員，組織生產(chǎn)人員參加設備的安裝、調試和工程驗收工作;落實原材料、協(xié)作產(chǎn)品、燃料、水、電、氣等的來源和其他需協(xié)作配合的條件，并組織工裝、器具、備品、備件等的制造或訂貨等。

5.竣工驗收

建設工程按設計文件的規(guī)定內容和標準全部完成，并按規(guī)定將施工現(xiàn)場清理完畢后，達到竣工驗收條件時，建設單位即可組織工程竣工驗收。

工程竣工驗收是投資成果轉入生產(chǎn)或使用的標志，也是全面考核工程建設成果、檢驗設計和施工質量的關鍵步驟。工程竣工驗收合格后，建設工程方可投入使用。

二、建設工程監(jiān)理相關制度

我國工程建設應實行項目法人責任制、工程監(jiān)理制、工程招標投標制和合同管理制，這些制度相互關聯(lián)、相互支持，共同構成了我國工程建設管理的基本制度。

(一)項目法人責任制

《關于實行建設項目法人責任制的暫行規(guī)定》，要求“國有單位經(jīng)營性基本建設大中型項目在建設階段必須組建項目法人”，“由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責”。項目法人責任制的核心內容是明確由項目法人承擔投資風險，項目法人要對工程項目的建設及建成后的生產(chǎn)經(jīng)營實行一條龍管理和全面負責。

【2014-5】建設項目法人責任制的核心內容是明確由項目法人(　)。

A.組織工程建設

B.策劃工程項目

C.負責生產(chǎn)經(jīng)營

D.承擔投資風險

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是建設工程監(jiān)理相關制度。項目法人責任制的核心內容是明確由項目法人承擔投資風險，項目法人要對工程項目的建設及建成后的生產(chǎn)經(jīng)營實行一條龍管理和全面負責。參見教材P10。

1.項目法人的設立

新上項目在項目建議書被批準后，應由項目的投資方派代表組成項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作。

有關單位在申報項目可行性研究報告時，須同時提出項目法人的組建方案，否則，其可行性研究報告將不予審批。

在項目可行性研究報告被批準后，應正式成立項目法人。按有關規(guī)定確保資本金按時到位，并及時辦理公司設立登記。

項目公司可以是有限責任公司(包括國有獨資公司)也可以是股份有限公司。

【例題】下列關于項目法人責任制的表述中，正確的有(　)。

A.所有的大中型建設工程都必須在建設階段組建項目法人

B.項目法人可設立有限責任公司

C.項目可行性研究報告被批準后，正式成立項目法人

D.項目法人可設立股份有限公司

E.項目法人只對項目的決策和實施負責

『正確答案』BCD

『答案解析』本題考查的是建設工程建立相關制度。選項A錯誤，國有單位經(jīng)營性基本建設大中型項目在建設階段必須組建項目法人;選項E錯誤，項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責。參見教材P10。

2.項目法人的職權

(1)項目董事會的職權。

【管宏觀、管大事、負責找錢、不具體】

建設項目董事會的職權有：負責籌措建設資金;審核、上報項目初步設計和概算文件;審核、上報年度投資計劃并落實年度資金;提出項目開工報告;研究解決建設過程中出現(xiàn)的重大問題;負責提出項目竣工驗收申請報告;審定償還債務計劃和生產(chǎn)經(jīng)營方針，并負責按時償還債務;聘任或解聘項目總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。

(2)項目總經(jīng)理的職權。【管具體、管落實】

組織編制項目初步設計文件，對項目工藝流程、設備選型、建設標準、總圖布置提出意見，提交董事會審查;組織工程設計、施工監(jiān)理、施工隊伍和設備材料采購的招標工作，編制和確定招標方案、標底和評標標準，評選和確定投標、中標單位;編制并組織實施項目年度投資計劃、用款計劃、建設進度計劃;編制項目財務預算、決算;編制并組織實施歸還貸款和其他債務計劃;組織工程建設實施，負責控制工程投資、工期和質量;在項目建設過程中，

在批準的概算范圍內對單項工程的設計進行局部調整(凡引起生產(chǎn)性質、能力、產(chǎn)品品種和標準變化的設計調整以及概算調整，需經(jīng)董事會決定并報原審批單位批準);根據(jù)董事會授權處理項目實施中的重大緊急事件，并及時向董事會報告;負責生產(chǎn)準備工作和培訓有關人員;負責組織項目試生產(chǎn)和單項工程預收;擬訂生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)內部機構設置、勞動定員定額方案及工資福利方案組織項目后評價，提出項目后評價報告;按時向有關部門報送項目建設、生產(chǎn)信息和統(tǒng)計資料;提請董事會聘任或解聘項目高級管理人員。

【2015-54】根據(jù)《關于實行建設項目法人責任制的暫行規(guī)定》，項目董事會的職權有(　)。

A.負責籌措建設資金

B.編制項目財務預算

C.提出項目開工報告

D.提出項目竣工驗收申請報告

E.審定償還債務計劃

『正確答案』ACDE

『答案解析』本題考查的是建設工程監(jiān)理相關制度。項目法人責任制要求，建設項目董事會的職權有：負責籌措建設資金;審核、上報項目初步設計和概算文件;審核、上報年度投資計劃并落實年度資金;提出項目開工報告;研究解決建設過程中出現(xiàn)的重大問題;負責提出項目竣工驗收申請報告;審定償還債務計劃和生產(chǎn)經(jīng)營方針，并負責按時償還債務;聘任或解聘項目總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。選項B屬于項目總經(jīng)理職權。參見教材P10～11。

3.項目法人責任制與工程監(jiān)理制的關系

(1)項目法人責任制是實行工程監(jiān)理制的必要條件。

(2)工程監(jiān)理制是實行項目法人責任制的基本保障。

(二)工程招標投標制

《招標投標法》規(guī)定，在中華人民共和國境內進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：

①大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目;

②全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目;

③使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

1.工程招標的具體范圍和規(guī)模標準

2000年5月1日開始施行的《工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》進一步明確了工程招標的范圍和規(guī)模標準：

(1)關系社會公共利益、公眾安全的基礎設施項目的范圍包括：【能源、交通、郵政、水利、城市基礎設施、生態(tài)環(huán)境】

(2)關系社會公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項目的范圍包括：【市政、科、教、文、衛(wèi)、體、旅+商品住宅(含經(jīng)適房)】

(3)使用國有資金投資項目的范圍包括：

(4)國家融資項目的范圍包括：

(5)使用國際組織或者外國政府資金的項目的范圍包括：

(6)上述五類項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，達到下列標準之一的，必須進行招標：

1)施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的;

2)重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的;

3)勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的;

4)單項合同估算價低于前三項規(guī)定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。

依法必須進行招標的項目，全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導地位的，應當公開招標。

【2017-54】根據(jù)《工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》，必須進行招標的項目有(　)。

A.項目施工單項合同估價為150萬元

B.項目總投資為2000萬元，重要設備單項合同估價為50萬元

C.項目總投資為2000萬元，重要貨物單項合同估價為80萬元

D.項目總投資為4000萬元，設計單項合同估價為40萬元

E.項目總投資為4000萬元，監(jiān)理單項合同估價為50萬元

『正確答案』DE

『答案解析』本題考查的是建設工程監(jiān)理相關制度。《工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》進一步明確了工程招標的范圍和規(guī)模標準：(1)關系社會公共利益、公眾安全的基礎設施項目;(2)關系社會公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項目;(3)使用國有資金投資項目;(4)國家融資項目;(5)使用國際組織或者外國政府資金的項目;上述五類項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，達到下列標準之一的，必須進行招標：(1)施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的;(2)重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的;(3)勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的;(4)單項合同估算價低于前三項規(guī)定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。參見教材P12。

2.工程招標投標制與工程監(jiān)理制的關系

(1)工程招標投標制是實行工程監(jiān)理制的重要保證。

(2)工程監(jiān)理制是落實工程招標投標制的重要保障。

(三)合同管理制

1.工程項目合同體系

在工程項目合同體系中，建設單位和施工單位是兩個最主要的節(jié)點。

2.合同管理制與工程監(jiān)理制的關系

(1)合同管理制是實行工程監(jiān)理制的重要保證。

(2)工程監(jiān)理制是落實合同管理制的重要保障。

【2018-7】關于工程監(jiān)理制和合同管理制兩者關系的說法，正確的是(　)。

A.合同管理制是實行工程監(jiān)理制的重要保證

B.合同管理制是實行工程監(jiān)理制的必要條件

C.合同管理制是實行工程監(jiān)理制的充分條件

D.合同管理制是實行工程監(jiān)理制的充分必要條件

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是建設工程監(jiān)理相關制度。合同管理制是實行工程監(jiān)理制的重要保證;工程監(jiān)理制是落實合同管理制的重要保障。參見教材P13。

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