第一章建設工程監理制度

第二節工程建設程序及建設工程監理相關制度

一、工程建設程序

按照工程建設內在規律，每一項建設工程都要經過策劃決策和建設實施兩個發展時期。這兩個發展時期又可分為若干階段，各階段之間存在著嚴格的先后次序，可以進行合理交叉，但不能任意顛倒次序。

(一)策劃決策階段的工作內容

建設工程策劃決策階段的工作內容主要包括項目建議書和可行性研究報告的編報和審批。

1.編報項目建議書

項目建議書的主要作用是推薦一個擬建項目，論述其建設的必要性、建設條件的可行性和獲利的可能性，供政府投資主管部門選擇并確定是否進行下一步工作。

項目建議書的內容視工程項目不同而有繁有簡，但一般應包括以下幾方面內容：⑴項目提出的必要性和依據;⑵產品方案、擬建規模和建設地點的初步設想;⑶資源情況、建設條件、協作關系和設備技術引進國別、廠商的初步分析;⑷投資估算、資金籌措及還貸方案設想;⑸項目進度安排;⑹經濟效益和社會效益的初步估計;⑺環境影響的初步評價。

對于政府投資工程，項目建議書按要求編制完成后，應根據建設規模和限額劃分報送有關部門審批。項目建議書經批準后，可進行可行性研究工作，但并不表明項目非上不可，批準的項目建議書不是工程項目的最終決策。

2.編報可行性研究報告

可行性研究是指在工程項目決策之前，通過調查、研究、分析建設工程在技術、經濟等方面的條件和情況，對可能的多種方案進行比較論證，同時對工程項目建成后的綜合效益進行預測和評價的一種投資決策分析活動。

凡經可行性研究未通過的項目，不得進行下一步工作。

3.投資項目決策管理制度

根據《國務院關于投資體制改革的決定》，政府投資工程實行審批制;非政府投資工程實行核準制或登記備案制。

項目投資決策審批制度

(二)建設實施階段的工作內容

建設工程實施階段的工作內容主要包括勘察設計、建設準備、施工安裝及竣工驗收。對于生產性工程項目，在施工安裝后期，還需要進行生產準備工作。

1.勘察設計

(1)工程勘察。

(2)工程設計。

兩階段設計--初步設計和施工圖設計。

三階段設計—重大工程和技術復雜工程，可根據需要增加技術設計。

1)初步設計。初步設計是根據可行性研究報告的要求進行具體實施方案設計，目的是為了闡明在指定的地點、時間和投資控制數額內，擬建項目在技術上的可行性和經濟上的合理性，并通過對建設工程所作出的基本技術經濟規定，編制工程總概算。

初步設計不得隨意改變被批準的可行性研究報告所確定的建設規模、產品方案、工程標準、建設地址和總投資等控制目標。如果初步設計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上或其他主要指標需要變更時，應說明原因和計算依據，并重新向原審批單位報批可行性研究報告。

2)技術設計。技術設計應根據初步設計和更詳細的調查研究資料編制，以進一步解決初步設計中的重大技術問題。

3)施工圖設計。

施工圖設計文件的審查。根據《房屋建筑和市政基礎設施工程施工圖設計文件審查管理辦法》，建設單位應當將施工圖送施工圖審查機構審查。施工圖審查機構按照有關法律、法規，對施工圖涉及公共利益、公眾安全和工程建設強制性標準的內容進行審查。審査的主要內容包括：

1)是否符合工程建設強制性標準;

2)地基基礎和主體結構的安全性;

3)勘察設計企業和注冊執業人員以及相關人員是否按規定在施工圖上加蓋相應的圖章和簽字;

4)其他法律、法規、規章規定必須審查的內容。

任何單位或者個人不得擅自修改審查合格的施工圖。確需修改的，凡涉及上述審查內容的，建設單位應當將修改后的施工圖送原審查機構審查。

2.建設準備

(1)建設準備工作內容。工程項目在開工建設之前要切實做好各項準備工作，其主要內容包括：

1)征地、拆遷和場地平整;

2)完成施工用水、電、通信、道路等接通工作;

3)組織招標選擇工程監理單位、施工單位及設備、材料供應商;

4)準備必要的施工圖紙;

5)辦理工程質量監督和施工許可手續。

(2)工程質量監督手續的辦理。建設單位在領取施工許可證或者開工報告前，應當到規定的工程質量監督機構辦理工程質量監督注冊手續。辦理質量監督注冊手續時需提供下列資料：

1)施工圖設計文件審查報告和批準書;

2)中標通知書和施工、監理合同;

3)建設單位、施工單位和監理單位工程項目的負責人和機構組成;

4)施工組織設計和監理規劃(監理實施細則)

5)其他需要的文件資料。

(3)施工許可證的辦理。從事各類房屋建筑及其附屬設施的建造、裝修裝飾和與其配套的線路、管道、設備的安裝，以及城鎮市政基礎設施工程的施工，建設單位在開工前應當向工程所在地縣級以上人民政府建設主管部門申請領取施工許可證。必須申請領取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不得開工。

工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300m2以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。

3.施工安裝

建設工程具備開工條件并取得施工許可后才能開始土建工程施工和機電設備安裝。按照規定，建設工程新開工時間是指工程設計文件中規定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。

不需要開槽的工程，以正式開始打樁的日期作為開工日期。鐵路、公路、水庫等需要進行大量土石方工程的，以開始進行土石方工程施工的日期作為正式開工日期。工程地質勘察、平整場地、舊建筑物拆除、臨時建筑、施工用臨時道路和水、電等工程開始施工的日期不能算作正式開工日期。分期建設的工程分別按各期工程開工的日期計算，如二期工程應根據工程設計文件規定的永久性工程開工的日期計算。

4.生產準備

對于生產性工程項目而言，生產準備是工程項目投產前由建設單位進行的一項重要工作。生產準備是銜接建設和生產的橋梁，是工程項目建設轉入生產經營的必要條件。建設單位應適時組成專門機構做好生產準備工作，確保工程項目建成后能及時投產。

生產準備的主要工作內容包括：組建生產管理機構，制定有關管理制度和規定;招聘和培訓生產人員，組織生產人員參加設備的安裝、調試和工程驗收工作;落實原材料、協作產品、燃料、水、電、氣等的來源和其他需協作配合的條件，并組織工裝、器具、備品、備件等的制造或訂貨等。

5.竣工驗收

建設工程按設計文件的規定內容和標準全部完成，并按規定將施工現場清理完畢后，達到竣工驗收條件時，建設單位即可組織工程竣工驗收。

工程竣工驗收是投資成果轉入生產或使用的標志，也是全面考核工程建設成果、檢驗設計和施工質量的關鍵步驟。工程竣工驗收合格后，建設工程方可投入使用。

二、建設工程監理相關制度

(一)項目法人責任制

《關于實行建設項目法人責任制的暫行規定》,要求“國有單位經營性基本建設大中型項目在建設階段必須組建項目法人”，“由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產經營、債務償還和資產的保值增值，實行全過程負責”。項目法人責任制的核心內容是明確由項目法人承擔投資風險，項目法人要對工程項目的建設及建成后的生產經營實行一條龍管理和全面負責。

1.項目法人的設立

新上項目在項目建議書被批準后，應由項目的投資方派代表組成項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作。有關單位在申報項目可行性研究報告時，須同時提出項目法人的組建方案，否則，其可行性研究報告將不予審批。在項目可行性研究報告被批準后，應正式成立項目法人。按有關規定確保資本金按時到位，并及時辦理公司設立登記。項目公司可以是有限責任公司(包括國有獨資公司)也可以是股份有限公司。

2.項目法人的職權

(1)項目董事會的職權。建設項目董事會的職權有：負責籌措建設資金;審核、上報項目初步設計和概算文件; 審核、上報年度投資計劃并落實年度資金;提出項目開工報告;研究解決建設過程中出現的重大問題;負責提出項目竣工驗收申請報告;審定償還債務計劃和生產經營方針，并負責按時償還債務;聘任或解聘項目總經理，并根據總經理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。

(2)項目總經理的職權。組織編制項目初步設計文件，對項目工藝流程、設備選型、建設標準、總圖布置提出意見，提交董事會審查;組織工程設計、施工監理、施工隊伍和設備材料采購的招標工作，編制和確定招標方案、標底和評標標準，評選和確定投標、中標單位;……

3.項目法人責任制與工程監理制的關系

(1)項目法人責任制是實行工程監理制的必要條件。

(2)工程監理制是實行項目法人責任制的基本保障。

㈡工程招標投標制

《招標投標法》規定，在中華人民共和國境內進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：①大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目;②全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目;③使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

1.工程招標的具體范圍和規模標準

《工程建設項目招標范圍和規模標準規定》已廢止，現執行《必須招標的工程項目規定》、《必須招標的基礎設施和公用事業項目范圍規定》。但教材未變動，注意此部分內容應按教材作答。2000年5月1日開始施行的《工程建設項目招標范圍和規模標準規定》進一步明確了工程招標的范圍和規模標準：

⑴關系社會公共利益、公眾安全的基礎設施項目的范圍包括：

⑵關系社會公共利益、公眾安全的公用事業項目的范圍包括：

⑶使用國有資金投資項目的范圍包括：

⑷國家融資項目的范圍包括：

⑸使用國際組織或者外國政府資金的項目的范圍包括：

⑹上述五類項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，達到下列標準之一的，必須進行招標：

1)施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的;

2)重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的;

3)勘察、設計、監理等服務的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的;

4)單項合同估算價低于前三項規定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。

依法必須進行招標的項目，全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導地位的，應當公開招標。

2.工程招標投標制與工程監理制的關系

⑴工程招標投標制是實行工程監理制的重要保證。

⑵工程監理制是落實工程招標投標制的重要保障。

必須招標的工程項目規定

第一條為了確定必須招標的工程項目，規范招標投標活動，提高工作效率、降低企業成本、預防腐敗，根據《中華人民共和國招標投標法》第三條的規定，制定本規定。

第二條全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目包括：

(一)使用預算資金200 萬元人民幣以上，并且該資金占投資額10%以上的項目;

(二)使用國有企業事業單位資金，并且該資金占控股或者主導地位的項目。

第三條使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目包括：

(一)使用世界銀行、亞洲開發銀行等國際組織貸款、援助資金的項目;

(二)使用外國政府及其機構貸款、援助資金的項目。

第四條不屬于本規定第二條、第三條規定情形的大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目，必須招標的具體范圍由國務院發展改革部門會同國務院有關部門按照確有必要、嚴格限定的原則制訂，報國務院批準。

第五條本規定第二條至第四條規定范圍內的項目，其勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購達到下列標準之一的，必須招標：

(一)施工單項合同估算價在400 萬元人民幣以上;

(二)重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在200萬元人民幣以上;

(三)勘察、設計、監理等服務的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上。

同一項目中可以合并進行的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，合同估算價合計達到前款規定標準的，必須招標。第六條本規定自2018 年6 月1 日起施行。

必須招標的基礎設施和公用事業項目范圍規定第一條 為明確必須招標的大型基礎設施和公用事業項目范圍，根據《中華人民共和國招標投標法》和《必須招標的工程項目規定》，制定本規定。

第二條 不屬于《必須招標的工程項目規定》第二條、第三條規定情形的大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目，必須招標的具體范圍包括：㈠煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源基礎設施項目;

㈡鐵路、公路、管道、水運，以及公共航空和A1 級通用機場等交通運輸基礎設施項目;㈢電信樞紐、通信信息網絡等通信基礎設施項目;㈣防洪、灌溉、排澇、引(供)水等水利基礎設施項目;㈤城市軌道交通等城建項目。

第三條 本規定自2018年6月6日起施行。

(三)合同管理制

1.工程項目合同體系

在工程項目合同體系中，建設單位和施工單位是兩個最主要的節點。

2.合同管理制與工程監理制的關系

(1)合同管理制是實行工程監理制的重要保證。

(2)工程監理制是落實合同管理制的重要保障。

【相關例題】

1、根據《國務院關于投資體制改革的決定》，對于采用資本金注入方式的政府投資工程，政府需要審批( )。

A.資金申請報告和概算

B.開工報告和施工圖預算

C.初步設計和概算

D.項目建議書和開工報告

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2、如果初步設計提出的總概算超過可行性研究報告中總投資估算的10%以上，應當重新( )。

A.編制項目建議書

B.編制可行性研究報告

C.評估可行性研究報告

D.向原審批單位報批可行性研究報告

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3、實施監理的工程，辦理工程質量監督注冊手續需提供的資料有( )。

A.必要的施工圖紙

B.施工圖設計文件審查報告和批準書

C.中標通知書和施工、監理合同

D.建設單位、施工單位和監理單位工程項目負責人和機構組成

E.施工組織設計和監理規劃(監理實施細則)

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4、建設項目法人責任制的核心內容是明確由項目法人(　)。

A.組織工程建設

B.策劃工程項目

C.負責生產經營

D.承擔投資風險

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5、建設項目董事會的職權包括( )。

A.負責籌措建設資金

B.負責提出開工報告

C.負責控制工程投資、工期和質量

D.負責生產準備和培訓人員

E.負責提出項目竣工驗收申請報告

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