第一章建設工程監理制度

第一節建設工程監理概述

一、建設工程監理涵義及性質

(一)建設工程監理的涵義

建設工程監理是指工程監理單位受建設單位委托，根據法律法規、工程建設標準、勘察設計文件及合同，在施工階段對建設工程質量、造價、進度進行控制，對合同、信息進行管理，對工程建設相關方的關系進行協調，并履行建設工程安全生產管理法定職責的服務活動。

建設單位(業主、項目法人)是建設工程監理任務的委托方，工程監理單位是監理任務的受托方。

工程監理單位在建設單位的委托授權范圍內從事專業化服務活動。

建設工程監理的涵義需要從以下幾方面理解：

1.建設工程監理行為主體

《建筑法》第三十一條明確規定，實行監理的工程，由建設單位委托具有相應資質條件的工程監理單位實施監理。建設工程監理應當由具有相應資質的工程監理單位實施，由工程監理單位實施工程監理的行為主體是工程監理單位。

建設工程監理不同于政府主管部門的監督管理。后者屬于行政性監督管理，其行為主體是政府主管部門。同樣，建設單位自行管理、工程總承包單位或施工總承包單位對分包單位的監督管理都不是工程監理。

2.建設工程監理實施前提

《建筑法》第三十一條明確規定，建設單位與其委托的工程監理單位應當以書面形式訂立建設工程監理合同。也就是說，建設工程監理的實施需要建設單位的委托和授權。

工程監理單位在委托監理的工程中擁有一定管理權限，是建設單位授權的結果。

3.建設工程監理實施依據

建設工程監理實施依據包括法律法規、工程建設標準、勘察設計文件及合同。

4.建設工程監理實施范圍

目前，建設工程監理定位于工程施工階段，工程監理單位受建設單位委托，按照建設工程監理合同約定，在工程勘察、設計、保修等階段提供的服務活動均為相關服務。工程監理單位可以拓展自身的經營范圍，為建設單位提供包括建設工程項目策劃決策和建設實施全過程的項目管理服務。

5.建設工程監理基本職責

“三控兩管一協調”。此外，還需履行建設工程安全生產管理的法定職責，這是《建設工程安全生產管理條例》賦予工程監理單位的社會責任。

【相關例題】

1、建設單位委托工程監理單位的工作內容中，不屬于“相關服務”內容的是()。

A.決策

B.施工

C.勘察

D.保修

【答案】B

2、下列工作中，屬于工程監理基本職責的是()。

A.審查建設工程施工安全措施費用的合理性

B.辦理建設工程施工許可手續

C.組織論證建設工程設計質量標準

D.履行建設工程安全生產管理的法定職責

【答案】D

3、關于建設工程監理的說法，錯誤的是()。

A.建設工程監理的行為主體是工程監理單位

B.建設工程監理不同于建設行政主管部門的監督管理

C.建設工程監理的依據包括委托監理合同和有關的建設工程合同

D.總承包單位對分包單位的監督管理也屬建設工程監理行為

【答案】D

(二)建設工程監理的性質

建設工程監理的性質可概括為服務性、科學性、獨立性和公平性四個方面。

1.服務性

在工程建設中，工程監理人員利用自己的知識、技能和經驗以及必要的試驗、檢測手段，為建設單位提供管理和技術服務。工程監理單位既不直接進行工程設計，也不直接進行工程施工;既不向建設單位承包工程造價，也不參與施工單位的利潤分成。

工程監理單位的服務對象是建設單位，但不能完全取代建設單位的管理活動。工程監理單位不具有工程建設重大問題的決策權，只能在建設單位授權范圍內采用規劃、控制、協調等方法，控制建設工程質量、造價和進度，并履行建設工程安全生產管理的監理職責，協助建設單位在計劃目標內完成工程建設任務。

2.科學性

科學性是由建設工程監理的基本任務決定的。工程監理單位以協助建設單位實現其投資目的為己任，力求在計劃目標內完成工程建設任務。

為了滿足建設工程監理實際工作需求，工程監理單位應由組織管理能力強、工程建設經驗豐富的人員擔任領導;應有足夠數量的、有豐富管理經驗和較強應變能力的注冊監理工程師組成的骨干隊伍;

應有健全的管理制度、科學的管理方法和手段;應積累豐富的技術、經濟資料和數據;應有科學的工作態度和嚴謹的工作作風，能夠創造性地開展工作。[領導、骨干、之(制)、手、法、孰(術，數)、毒(度)]

3.獨立性

《建設工程監理規范》明確要求，工程監理單位應公平、獨立、誠信、科學地開展建設工程監理與相關服務活動。獨立是工程監理單位公平地實施監理的基本前提。為此，《建筑法》第三十四條規定:“工程監理單位與被監理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位不得有隸屬關系或者其他利害關系。”

按照獨立性要求，工程監理單位應嚴格按照法律法規、工程建設標準、勘察設計文件、建設工程監理合同及有關建設工程合同等實施監理。在建設工程監理工作過程中，必須建立項目監理機構，按照自己的工作計劃和程序，根據自己的判斷，采用科學的方法和手段，獨立地開展工作。

4.公平性

在FIDIC《土木工程施工合同條件》(1999年第一版)中，(咨詢)工程師的公正性要求不復存在，而只要求“公平”。(咨詢)工程師不充當調解人或仲裁人的角色，只是接受業主報酬負責進行施工合同管理的受托人。

與FIDIC《土木工程施工合同條件》中的(咨詢)工程師類似，我國工程監理單位受建設單位委托實施建設工程監理，也無法成為公正或不偏不倚的第三方，但需要公平地對待建設單位和施工單位。公平性是建設工程監理行業能夠長期生存和發展的基本職業道德準則。特別是當建設單位與施工單位發生利益沖突或者矛盾時，工程監理單位應以事實為依據，以法律法規和有關合同為準繩，在維護建設單位合法權益的同時，不能損害施工單位的合法權益。

【相關例題】

1、建設工程監理應有一套健全的管理制度和先進的管理方法，這是工程監理()的具體表現。

A.服務性

B.獨立性

C.科學性

D.公平性

【答案】C

2、工程監理企業應當擁有足夠數量的、管理經驗豐富和應變能力較強的監理工程師骨干隊伍，這是建設工程監理()的表現。

A.服務性

B.科學性

C.獨立性

D.公平性

【答案】B

3、工程監理單位簽訂工程監理合同后，組建項目監理機構，嚴格按法律、法規和工程建設標準等實施監理，這體現了建設工程監理的()。

A.服務性

B.科學性

C.獨立性

D.公平性

【答案】C

4、關于建設工程監理的說法，錯誤的是()。

A.履行建設工程安全生產管理的法定職責，是工程監理單位的社會責任

B.工程監理單位履行法律賦予的社會責任，具有工程建設重大問題的決策權

C.建設工程監理應當由具有相應資質的工程監理單位實施

D.工程監理單位與被監理工程的施工承包單位不得有隸屬關系

【答案】B

5、工程監理單位組建項目監理機構，按照工作計劃和程序，根據自己的判斷，采用科學的方法和手段開展工程監理工作，這是建設工程監理()的具體表現。

A.服務性

B.科學性

C.獨立性

D.公平性

【答案】C

6、監理單位在建設工程監理工作中體現公平性要求的是()。

A.維護建設單位的合法權益時，不損害施工單位的合法權益

B.協助建設單位實現其投資目標，力求在計劃的目標內建成工程

C.按照委托監理合同的規定，為建設單位提供管理服務

D.建立健全管理制度，配備有豐富管理經驗和應變能力的監理工程師

【答案】A

二、建設工程監理的法律地位和責任

(一)建設工程監理的法律地位

自建設工程監理制度實施以來，有關法律、行政法規、部門規章等逐步明確了建設工程監理的法律地位。

1.明確了強制實施監理的工程范圍

2.明確了建設單位委托工程監理單位的職責

3.明確了工程監理單位的職責

4.明確了工程監理人員的職責

【相關例題】自建設工程監理制度實施以來，通過頒布有關法律、行政法規、部門規章等，明確了()，逐步確立了建設工程監理的法律地位。

A.工程監理單位的職責

B.建設單位委托工程監理單位的職責

C.建設單位授權工程監理單位的范圍

D.工程監理人員的職責

E.強制實施監理的工程范圍

【答案】ABDE

1.明確了強制實施監理的工程范圍

《建筑法》《建設工程質量管理條例》

《建設工程監理范圍和規模標準規定》又進一步細化了必須實行監理的工程范圍和規模標準：⑴國家重點建設工程。

⑵大中型公用事業工程。是指項目總投資額在3000萬元以上的下列工程項目：①供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目;②科技、教育、文化等項目;③體育、旅游、商業等項目;④衛生、社會福利等項目;⑤其他公用事業項目。

⑶成片開發建設的住宅小區工程。建筑面積在5萬m2以上的住宅建設工程必須實行監理;5萬m2以下的住宅建設工程，可以實行監理。

為了保證住宅質量，對高層住宅及地基、結構復雜的多層住宅應當實行監理。

⑷利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程。包括：(略)

⑸國家規定必須實行監理的其他工程。是指：

1)項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的下列基礎設施項目：①煤炭、石油、化工、天然氣、電力、新能源等項目;②鐵路、公路、管道、水運、民航以及其他交通運輸業等項目;③郵政、電信樞紐、通信、信息網絡等項目;④防洪、灌溉、排澇、發電、引(供)水、灘涂治理、水資源保護、水土保持等水利建設項目;⑤道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市基礎設施項目;⑥生態環境保護項目;⑦其他基礎設施項目。

2)學校、影劇院、體育場館項目。

【相關例題】

1、根據《建設工程監理范圍和規模標準規定》，必須實行監理的工程是()。

A.總投資額2500萬元的影劇院工程

B.總投資額2500萬元的生態環境保護工程

C.總投資額2500萬元的水資源保護工程

D.總投資額2500萬元的新能源工程

【答案】A

2、根據《建設工程監理范圍和規模標準規定》，可不實行監理的工程是總投資額為3000萬元以下的()。

A.供熱工程
B.學校工程

C.影劇院工程
D.體育場館工程

【答案】A

3、根據《建設工程監理范圍和規模標準規定》，總投資為2500萬元的()項目必須實行監理。

A.供水工程

B.郵政通信

C.生態環境保護

D.體育場館

【答案】D

2.明確了建設單位委托工程監理單位的職責

《建筑法》：“實行監理的建筑工程，由建設單位委托具有相應資質條件的工程監理單位監理。

建設單位與其委托的工程監理單位應當訂立書面委托監理合同。”

《建設工程質量管理條例》：“實行監理的建設工程，建設單位應當委托具有相應資質等級的工程監理單位進行監理，也可以委托具有工程監理相應資質等級并與被監理工程的施工承包單位沒有隸屬關系或者其他利害關系的該工程的設計單位進行監理。”

3.明確了工程監理單位的職責

《建筑法》：“工程監理單位應當在其資質等級許可的監理范圍內，承擔工程監理業務。”

《建設工程質量管理條例》:“工程監理單位應當選派具備相應資格的總監理工程師和監理工程師進駐施工現場。”“未經監理工程師簽字，建筑材料、建筑構配件和設備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。未經總監理工程師簽字，建設單位不撥付工程款，不進行竣工驗收。”

《建設工程安全生產管理條例》：“工程監理單位應當審查施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案是否符合工程建設強制性標準。”“工程監理單位在實施監理過程中，發現存在安全事故隱患的，應當要求施工單位整改;情況嚴重的，應當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監理單位應當及時向有關主管部門報告。”

4.明確了工程監理人員的職責

《建筑法》：“工程監理人員認為工程施工不符合工程設計要求、施工技術標準和合同約定的，有權要求建筑施工企業改正。”“工程監理人員發現工程設計不符合建筑工程質量標準或者合同約定的質量要求的，應當報告建設單位要求設計單位改正。”

《建設工程質量管理條例》：“監理工程師應當按照工程監理規范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設工程實施監理。”

【相關例題】依據《建筑法》，當施工不符合工程設計要求、施工技術標準和合同約定時，工程監理人員應當()。

A.報告建設單位

B.要求建筑施工企業改正

C.報告建設單位要求建筑施工企業改正

D.立即要求建筑施工企業暫時停止施工

【答案】B

(二)工程監理單位及監理工程師的法律責任

1.工程監理單位的法律責任

(1)《建筑法》:“工程監理單位不按照委托監理合同的約定履行監理義務，對應當監督檢查的項目不檢查或者不按照規定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。”“工程監理單位與建設單位或者建筑施工企業串通，弄虛作假、降低工程質量的，責令改正，處以罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書;有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔連帶賠償責任;構成犯罪的，依法追究刑事責任。”“工程監理單位轉讓監理業務的，責令改正，沒收違法所得，可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書。”

(2)《建設工程質量管理條例》：“工程監理單位有下列行為的，責令停止違法行為或改正，處合同約定的監理酬金1倍以上2倍以下的罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書：

1)超越本單位資質等級承攬工程的;

2)允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的。”

“工程監理單位轉讓工程監理業務的，責令改正，沒收違法所得，處合同約定的監理酬金25%以上50%以下的罰款;可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書。”

“工程監理單位有下列行為之一的，責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書;有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔連帶賠償責任：

1)與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質量的;

2)將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的。”

“工程監理單位與被監理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系承擔該項建設工程的監理業務的，責令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書;有違法所得的，予以沒收。”

《建設工程安全生產管理條例》：“工程監理單位有下列行為之一的，責令限期改正;逾期未改正的，責令停業整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，降低資質等級，直至吊銷資質證書;造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關規定追究刑事責任;造成損失的，依法承擔賠償責任：

1)未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查的;

2)發現安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的;

3)施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告的;

4)未依照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理的。”

(4)《刑法》：“工程監理單位違反國家規定，降低工程質量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金;后果特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”

【相關例題】

1、根據《建設工程質量管理條例》，工程監理單位超越本單位資質等級承攬工程的，將被處以合同約定監理酬金()的罰款。

A.2倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】D

2、根據《建設工程質量管理條例》，工程監理單位有()行為的，將被處以50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書。

A.超越本單位資質等級承攬工程監理業務

B.與建設單位串通，弄虛作假、降低工程質量

C.與施工單位串通，弄虛作假、降低工程質量

D.允許其他單位以本單位名義承攬工程監理業務

E.將不合格的建設工程按照合格簽字

【答案】BCF

2.監理工程師的法律責任

如果監理工程師出現工作過錯，其行為將被視為工程監理單位違約，應承擔相應的違約責任。工程監理單位在承擔違約賠償責任后，有權在企業內部向有過錯行為的監理工程師追償損失。因此，由監理工程師個人過失引發的合同違約行為，監理工程師必然要與工程監理單位承擔一定的連帶責任。

《建設工程質量管理條例》規定，監理工程師因過錯造成質量事故的，責令停止執業1年;造成重大質量事故的，吊銷執業資格證書，5年以內不予注冊;情節特別惡劣的，終身不予注冊。工程監理單位違反國家規定，降低工程質量標準，造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員依法追究刑事責任。

《建設工程安全生產管理條例》規定，注冊監理工程師未執行法律、法規和工程建設強制性標準的，責令停止執業3個月以上1年以下;情節嚴重的，吊銷執業資格證書，5年內不予注冊;造成重大安全事故的，終身不予注冊;構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。

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