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第九章 項目管理服務(wù)

第一節(jié) 項目管理知識體系(PMBOK)

美國項目管理學(xué)會提出，包括五個基本過程組和九大知識領(lǐng)域。

一、PMBOK總體框架(大綱未要求)

二、建設(shè)工程風(fēng)險管理

風(fēng)險管理是項目管理知識體系的重要組成部分，也是建設(shè)工程項目管理的重要內(nèi)容。

風(fēng)險管理并不是獨立于質(zhì)量控制、造價控制、進度控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)，而是將上述項目管理內(nèi)容中與風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)容綜合而成的獨立部分。

(一)建設(shè)工程風(fēng)險及其管理過程

建設(shè)工程風(fēng)險是指在決策和實施過程中，造成實際結(jié)果與預(yù)期目標的差異性及其發(fā)生的概率。項目風(fēng)險的差異性包括損失的不確定性和收益的不確定性。這里的工程風(fēng)險是指損失的不確定性。

1.建設(shè)工程風(fēng)險的分類

【例】按風(fēng)險影響范圍劃分，建設(shè)工程風(fēng)險種類有()。

A.社會風(fēng)險

B.局部風(fēng)險

C.總體風(fēng)險

D.經(jīng)濟風(fēng)險

E.管理風(fēng)險

答案：BC

2.建設(shè)工程風(fēng)險管理過程

(1)風(fēng)險識別。風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的首要步驟，是指通過一定的方式，系統(tǒng)而全面地識別影響建設(shè)工程目標實現(xiàn)的風(fēng)險事件并加以適當(dāng)歸類的過程。必要時，還需對風(fēng)險事件的后果進行定性估計。

(2)風(fēng)險分析與評價。風(fēng)險分析與評價是將建設(shè)工程風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和損失后果進行定量化的過程。風(fēng)險分析與評價的結(jié)果主要在于確定各種風(fēng)險事件發(fā)生的概率及其對建設(shè)工程目標影響的嚴重程度。

(3)風(fēng)險對策的決策。風(fēng)險對策的決策是確定建設(shè)工程風(fēng)險事件最佳對策組合的過程。一般來說，風(fēng)險應(yīng)對策略有以下四種：風(fēng)險回避、損失控制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險自留。

(4)風(fēng)險對策的實施。對風(fēng)險對策所作出的決策還需要進一步落實到具體的計劃和措施。

(5)風(fēng)險對策實施的監(jiān)控。

【例】風(fēng)險管理過程中，風(fēng)險識別和風(fēng)險評價是兩個重要步驟。下列關(guān)于這兩者的表述中，正確的是()。

A.風(fēng)險識別和風(fēng)險評價都是定性的

B.風(fēng)險識別和風(fēng)險評價都是定量的

C.風(fēng)險識別是定性的，風(fēng)險評價是定量的

D.風(fēng)險識別是定量的，風(fēng)險評價是定性的

答案:C

(二)建設(shè)工程風(fēng)險識別與評價

1.風(fēng)險識別

風(fēng)險識別的主要內(nèi)容是：識別引起風(fēng)險的主要因素，識別風(fēng)險的性質(zhì)，識別風(fēng)險可能引起的后果。

(1)風(fēng)險識別方法。

1)老師調(diào)查法。老師調(diào)查法主要包括頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法和訪談法。

【例】建設(shè)工程風(fēng)險識別方法中，不屬于老師調(diào)查法的是()。

A.頭腦風(fēng)暴法

B.德爾菲法

C.經(jīng)驗數(shù)據(jù)法

D.訪談法

答案：C

2)財務(wù)報表法。

3)流程圖法。流程圖是按建設(shè)工程實施全過程內(nèi)在邏輯關(guān)系制成流程圖，針對流程圖中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)進行調(diào)查和分析，找出風(fēng)險存在的原因，從中發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險威脅，分析風(fēng)險發(fā)生后可能造成的損失和對建設(shè)工程全過程造成的影響。

運用流程圖分析，工程項目管理人員可以明確地發(fā)現(xiàn)建設(shè)工程所面臨的風(fēng)險。但流程圖分析僅著重于流程本身，而無法顯示發(fā)生問題的損失值或損失發(fā)生的概率。

4)初始清單法。

如果對每一個建設(shè)工程風(fēng)險的識別都從頭做起，至少有以下三方面缺陷：

一是耗費時間和精力多，風(fēng)險識別工作的效率低;

二是由于風(fēng)險識別的主觀性，可能導(dǎo)致風(fēng)險識別的隨意性，其結(jié)果缺乏規(guī)范性;

三是風(fēng)險識別成果資料不便積累，對今后的風(fēng)險識別工作缺乏指導(dǎo)作用。

因此，為了避免以上缺陷，有必要建立建設(shè)工程風(fēng)險初始清單。

建立初始清單有兩種途徑：一是參照保險公司或風(fēng)險管理機構(gòu)公布的潛在損失一覽表;二是通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險分解方式來識別風(fēng)險。

對于大型復(fù)雜工程，首先將其按單項工程、單位工程分解，再分別從時間維、目標維和因素維進行分解，可以較容易地識別出建設(shè)工程主要的、常見的風(fēng)險。

初始清單只是為了便于人們較全面地認識風(fēng)險的存在，而不至于遺漏重要的建設(shè)工程風(fēng)險，但并不是風(fēng)險識別的最終結(jié)論。

建設(shè)工程風(fēng)險初始清單

【例】關(guān)于采用初始清單法識別風(fēng)險的說法，正確的有()。

A.初始清單可由有關(guān)人員利用所掌握的豐富知識設(shè)計而成

B.監(jiān)理初始清單是為了便于人們較全面地認識工程風(fēng)險的存在

C.利用初始清單有利于風(fēng)險識別人員不遺漏重要的工程風(fēng)險

D.建立初始清單需要參照同類工程風(fēng)險的經(jīng)驗數(shù)據(jù)

E.初始清單中列出的風(fēng)險，是風(fēng)險識別的最終結(jié)論

【答案】ABC

【例】建設(shè)工程的非技術(shù)風(fēng)險中，屬于經(jīng)濟風(fēng)險的典型風(fēng)險事件有()。

A.通貨膨脹

B.發(fā)生臺風(fēng)

C.工程所在國遭受經(jīng)濟制裁

D.資金不到位

E.發(fā)生合同糾紛

答案:AD

5)經(jīng)驗數(shù)據(jù)法。也稱統(tǒng)計資料法，即根據(jù)已建各類建設(shè)工程與風(fēng)險有關(guān)的統(tǒng)計資料來識別擬建工程風(fēng)險。已建各類建設(shè)工程與風(fēng)險有關(guān)的數(shù)據(jù)是識別擬建工程風(fēng)險的重要基礎(chǔ)。

6)風(fēng)險調(diào)查法。兩個不同的建設(shè)工程不可能有完全一致的風(fēng)險。因此，在建設(shè)工程風(fēng)險識別過程中，花費人力、物力、財力進行風(fēng)險調(diào)査是必不可少的，這既是一項非常重要的工作，也是建設(shè)工程風(fēng)險識別的重要方法。

風(fēng)險調(diào)查應(yīng)當(dāng)從分析具體工程特點入手，一方面對通過其他方法已識別出的風(fēng)險(如初始清單所列出的風(fēng)險)進行鑒別和確認;另一方面，通過風(fēng)險調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識別出的重要風(fēng)險。通常，風(fēng)險調(diào)查可以從組織、技術(shù)、自然及環(huán)境、經(jīng)濟、合同等方面分析擬建工程的特點以及相應(yīng)的潛在風(fēng)險。

【例】下列風(fēng)險識別方法中，有可能發(fā)現(xiàn)其他識別方法難以識別出的工程風(fēng)險的方法是()。

A.流程圖法

B.初始清單法

C.經(jīng)驗數(shù)據(jù)法

D.風(fēng)險調(diào)查法

答案:D

(2)風(fēng)險識別成果。風(fēng)險識別成果是進行風(fēng)險分析與評價的重要基礎(chǔ)。風(fēng)險識別的最主要成果是風(fēng)險清單。風(fēng)險清單最簡單的作用是描述存在的風(fēng)險并記錄可能減輕風(fēng)險的行為。

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2.風(fēng)險分析與評價

風(fēng)險分析與評價是指在定性識別風(fēng)險因素的基礎(chǔ)上，進一步分析和評價風(fēng)險因素發(fā)生的概率、影響的范圍、可能造成損失的大小以及多種風(fēng)險因素對建設(shè)工程目標的總體影響等，達到更清楚地辨識主要風(fēng)險因素，有利于工程項目管理者采取更有針對性的對策和措施，從而減少風(fēng)險對建設(shè)工程目標的不利影響。

風(fēng)險分析與評價的任務(wù)包括：確定單一風(fēng)險因素發(fā)生的概率;分析單一風(fēng)險因素的影響范圍大小;分析各個風(fēng)險因素的發(fā)生時間;分析各個風(fēng)險因素的結(jié)果，探討這些風(fēng)險因素對建設(shè)工程目標的影響程度。

在單一風(fēng)險因素量化分析的基礎(chǔ)上，考慮多種風(fēng)險因素對建設(shè)工程目標的綜合影響、評估風(fēng)險的程度并提出可能的措施作為管理決策的依據(jù)。

(1)風(fēng)險度量

1)風(fēng)險事件發(fā)生的概率及概率分布。分3〜5個等級，可調(diào)整。

一般應(yīng)用概率分布函數(shù)來描述風(fēng)險事件發(fā)生的概率及概率分布。由于連續(xù)型的實際概率分布較難確定，因此在實踐中，均勻分布、三角分布及正態(tài)分布最為常用。

2)風(fēng)險度量方法。

【例】某建設(shè)工程有X、Y、Z三項風(fēng)險事件，發(fā)生概率分別為：Px=10%，Py=15%，Pz=20%，潛在損失分別為：qx=18萬元，qy=10萬元，qz=8萬元，則該工程的風(fēng)險度量期望值為()萬元。

A.1.5

B.1.6

C.1.8

D.4.9

答案:D

(2)風(fēng)險評定

1)風(fēng)險后果的等級劃分。分為3-5個等級。

2)風(fēng)險重要性評定。3線9格5等級。有些區(qū)域的風(fēng)險量是大致相等的。

3)風(fēng)險可接受性評定

(3)風(fēng)險分析與評價的方法

風(fēng)險的分析與評價往往采用定性與定量相結(jié)合的方法來進行。

目前，常用的風(fēng)險分析與評價方法有調(diào)查打分法、蒙特卡洛模擬法、計劃評審技術(shù)法和敏感性分析法等。這里僅介紹調(diào)查打分法。

調(diào)查打分法又稱綜合評估法或主觀評分法，是一種最常見、最簡單且易于應(yīng)用的風(fēng)險評價方法。

調(diào)查打分法的優(yōu)點在于簡單易懂，能節(jié)約時間，而且可以比較容易地識別主要風(fēng)險因素。

【例】關(guān)于風(fēng)險等級可接受性評定的說法，正確的是()。

A.風(fēng)險等級為大的風(fēng)險因素是不希望有的風(fēng)險

B.風(fēng)險等級為中的風(fēng)險因素是不可接受的風(fēng)險

C.風(fēng)險等級為小的風(fēng)險因素是不可接受的風(fēng)險

D.風(fēng)險等級為很小的風(fēng)險因素是可忽略的風(fēng)險

【答案】D

【例】下列方法中，可用于分析與評價建設(shè)工程風(fēng)險的是()。

A.經(jīng)驗數(shù)據(jù)法

B.流程圖法

C.計劃評審技術(shù)法

D.財務(wù)報表法

【答案】C

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(三)建設(shè)工程風(fēng)險對策及監(jiān)控

1.風(fēng)險對策

建設(shè)工程風(fēng)險對策包括風(fēng)險回避、損失控制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險自留。

(1)風(fēng)險回避。

風(fēng)險回避是指在完成建設(shè)工程風(fēng)險分析與評價后，如果發(fā)現(xiàn)風(fēng)險發(fā)生的概率很高，而且可能的損失也很大，又沒有其他有效的對策來降低風(fēng)險時，應(yīng)采取放棄項目、放棄原有計劃或改變目標等方法，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。

通常，當(dāng)遇到下列情形時，應(yīng)考慮風(fēng)險回避的策略：

1)風(fēng)險事件發(fā)生概率很大且后果損失也很大的工程項目;

2)發(fā)生損失的概率并不大，但當(dāng)風(fēng)險事件發(fā)生后產(chǎn)生的損失是災(zāi)難性的、無法彌補的。

(2)損失控制。

損失控制是一種主動、積極的風(fēng)險對策。

制定損失控制措施必須考慮其付出的代價，包括費用和時間兩個方面的代價，而時間方面的代價往往又會引起費用方面的代價。

該計劃系統(tǒng)一般應(yīng)由預(yù)防計劃、災(zāi)難計劃和應(yīng)急計劃三部分組成。

1)預(yù)防計劃。在損失控制計劃系統(tǒng)中，預(yù)防計劃的內(nèi)容最廣泛，具體措施最多，包括組織措施、經(jīng)濟措施、合同措施、技術(shù)措施。

2)災(zāi)難計劃。災(zāi)難計劃是一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現(xiàn)場人員提供明確的行動指南，使其在災(zāi)難性的風(fēng)險事件發(fā)生后，不至于驚慌失措，也不需要臨時討論研究應(yīng)對措施，可以做到從容不迫、及時妥善地處理風(fēng)險事故，從而減少人員傷亡以及財產(chǎn)和經(jīng)濟損失。

災(zāi)難計劃的內(nèi)容應(yīng)滿足以下要求:①安全撤離現(xiàn)場人員;②援救及處理傷亡人員;③控制事故的進一步發(fā)展，最大限度地減少資產(chǎn)和環(huán)境損害;④保證受影響區(qū)域的安全盡快恢復(fù)正常。

災(zāi)難計劃在災(zāi)難性風(fēng)險事件發(fā)生或即將發(fā)生時付諸實施。

3)應(yīng)急計劃。應(yīng)急計劃就是事先準備好若干種替代計劃方案，當(dāng)遇到某種風(fēng)險事件時，能夠根據(jù)應(yīng)急預(yù)案對建設(shè)工程原有計劃范圍和內(nèi)容作出及時調(diào)整，使中斷的建設(shè)工程能夠盡快全面恢復(fù)，并減少進一步的損失，使其影響程度減至最小。應(yīng)急計劃不僅要制定所要采取的相應(yīng)措施，而且要規(guī)定不同工作部門相應(yīng)的職責(zé)。

應(yīng)急計劃應(yīng)包括的內(nèi)容有：調(diào)整整個建設(shè)工程實施進度計劃、材料與設(shè)備的采購計劃、供應(yīng)計劃;全面審查可使用的資金情況;準備保險索賠依據(jù);確定保險索賠的額度;起草保險索賠報告;必要時需調(diào)整籌資計劃等。

【例】在損失控制計劃系統(tǒng)中，使因嚴重風(fēng)險事件而中斷的工程實施過程盡快全面恢復(fù)并減少進一步損失的計劃是()。

A.應(yīng)急計劃

B.恢復(fù)計劃

C.災(zāi)難計劃

D.預(yù)防計劃

答案:A

【例】下列計劃中，屬于應(yīng)急計劃的是()。

A.現(xiàn)場人員安全撤離計劃

B.材料與設(shè)備采購調(diào)整計劃

C.傷亡人員援救及處理計劃

D.資產(chǎn)和環(huán)境損害控制計劃

答案：B

(3)風(fēng)險轉(zhuǎn)移

【例】與其他的風(fēng)險對策相比，非保險轉(zhuǎn)移風(fēng)險對策的優(yōu)點主要體現(xiàn)在()。

A.可以轉(zhuǎn)移某些不可投保的潛在損失

B.雙方當(dāng)事人對合同條款的理解不會發(fā)生分歧

C.被轉(zhuǎn)移者有能力更好地進行損失控制

D.可以中斷風(fēng)險源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展

E.可以降低損失的發(fā)生概率或降低損失的嚴重程度

答案:AC

(4)風(fēng)險自留。

2.風(fēng)險監(jiān)控

(1)風(fēng)險監(jiān)控的主要內(nèi)容:1)評估風(fēng)險控制措施產(chǎn)生的效果;2)及時發(fā)現(xiàn)和度量新的風(fēng)險因素;3)跟蹤、評估風(fēng)險的變化程度;4)監(jiān)控潛在風(fēng)險的發(fā)展，監(jiān)測工程風(fēng)險發(fā)生的征兆;5)提供啟動風(fēng)險應(yīng)急計劃的時機和依據(jù)。

(2)風(fēng)險跟蹤檢查與報告:

1)風(fēng)險跟蹤檢查。風(fēng)險跟蹤表格，定期制成風(fēng)險跟蹤報告。

2)風(fēng)險的重新估計。只要在發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險因素，就要對其進行重新估計。即使沒有出現(xiàn)新的風(fēng)險，也需要在工程進展的關(guān)鍵時段對風(fēng)險進行重新估計。

3)風(fēng)險跟蹤報告。風(fēng)險跟蹤的結(jié)果需要及時地進行報告，報告通常供高層次的決策者使用。報告的格式和頻率應(yīng)視需要和成本而定。

【例】關(guān)于風(fēng)險跟蹤檢查與報告的說法，正確的有()。

A.跟蹤風(fēng)險控制措施的效果是風(fēng)險監(jiān)控的主要內(nèi)容

B.應(yīng)定期將跟蹤結(jié)果編制成風(fēng)險跟蹤報告

C.風(fēng)險跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險因素時應(yīng)進行重新估計

D.風(fēng)險跟蹤報告內(nèi)容的詳細程度應(yīng)根據(jù)掌握的資料確定

E.編制和提交風(fēng)險跟蹤報告是風(fēng)險管理的一項日常工作

【答案】ABCE

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