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第六章 建設工程施工合同管理

第一節 建設工程施工合同概述

一、施工合同標準文本

(一)施工合同標準文本概述

國家發展和改革委員會、財政部、建設部、鐵道部、交通部、信息產業部、水利部、民用航空總局、廣播電影電視總局 9 部委聯合頒發的適用于大型復雜工程項目的《標準施工招標文件》(2007 年版) 中包括施工合同標準文本(以下簡稱“標準施工合同”)。9 部委在 2012 年又頒發了適用于工期在 12 個月之內的《簡明標準施工招標文件》，其中包括《合同條款及格式》(以下簡稱“簡明施工合同”)。按照 9 部委聯合頒布的“標準施工招標資格預審文件和標準施工招標文件試行規定”(發改委第 56號令)要求，各行業編制的標準施工合同應不加修改地引用“通用合同條款”，即標準施工合同和簡明施工合同的通用條款廣泛適用于各類建設工程。

(二)標準施工合同的組成

標準施工合同提供了通用條款、專用條款和簽訂合同時采用的合同附件格式。

1. 通用條款

2. 專用條款

3. 合同附件格式

標準施工合同中給出的合同附件格式，是訂立合同時采用的規范化文件，包括合同協議書、履約保函和預付款保函三個文件。

(1)合同協議書

合同協議書是合同組成文件中唯一需要發包人和承包人同時簽字蓋章的法律文書，因此標準施工合同中規定了應用格式。

(2)履約保函

標準施工合同要求履約擔保采用保函的形式，給出的履約保函標準格式主要表現為以下兩個方面的特點 ： 1)擔保期限。擔保期限自發包人和承包人簽訂合同之日起，至簽發工程移交證書日止。沒有采用國際招標工程或使用世界銀行貸款建設工程的擔保期限至缺陷責任期滿止的規定，即擔保人對承包人保修期內履行合同義務的行為不承擔擔保責任。

2)擔保方式。采用無條件擔保方式，即持有履約保函的發包人認為承包人有嚴重違約情況時，即可憑保函向擔保人要求予以賠償，不需承包人確認。無條件擔保有利于當出現承包人嚴重違約情況，由于解決合同爭議而影響后續工程的施工。標準履約擔保格式中，擔保人承諾“在本擔保有效期內，因承包人違反合同約定的義務給你方造成經濟損失時，我方在收到你方以書面形式提出的在擔保金額內的賠償要求后，在 7 天內無條件支付”。

(3)預付款擔保

標準施工合同規定的預付款擔保采用銀行保函形式，主要特點為：

1) 擔保方式。擔保方式也是采用無條件擔保形式。

2) 擔保期限。擔保期限自預付款支付給承包人起生效，至發包人簽發的進度付款證書說明已完全扣清預付款止。 3)擔保金額。擔保金額盡管在預付款擔保書內填寫的數額與合同約定的預付款數額一致，但與履約擔保不同，當發包人在工程進度款支付中已扣除部分預付款后，擔保金額相應遞減。

(三)簡明施工合同

由于簡明施工合同適用于工期在 12 個月內的中小工程施工，是對標準施工合同簡化的文本，通常由發包人負責材料和設備的供應，承包人僅承擔施工義務，因此合同條款較少。

舉例

1. 標準施工合同由()組成。

A.通用條款、專用條款和簽訂合同時采用的合同附件格式B.協議書、通用條款、專用條款

C. 通用條款、專用條款和履約擔保格式

D. 協議書、通用條款、專用條款和簽訂合同時采用的合同附件格式

答案：B

解析：標準施工合同提供了通用條款、專用條款和簽訂合同時采用的合同附件格式。

2. 標準施工合同中給出的合同附件格式，是訂立合同時采用的規范化文件，包括()。

A. 協議書、履約保函和預付款保函

B. 協議書、通用條款、專用條款

C. 質量保證金、履約保函和預付款保函

D. 協議書、履約保函和質量保證金

答案：A

解析：標準施工合同中給出的合同附件格式，是訂立合同時采用的規范化文件，包括合同協議書、履約保函和預付款保函三個文件。

3. 根據標準施工合同文本規定，關于履約保函的說法正確的是()。

A. 擔保期限自發包人和承包人簽訂合同之日起，至簽發終止缺陷責任證書日止

B. 擔保期限自實際竣工日之日起，至簽發終止缺陷責任證書日止

C. 擔保期限自發包人和承包人簽訂合同之日起，至簽發工程移交證書日止

D. 擔保期限自發包人和承包人簽訂合同之日起，至結清單生效日止。

答案：C

解析：擔保期限。擔保期限自發包人和承包人簽訂合同之日起，至簽發工程移交證書日止。沒有采用國際招標工程或使用世界銀行貸款建設工程的擔保期限至缺陷責任期滿止的規定，即擔保人對承包人保修期內履行合同義務的行為不承擔擔保責任。

4.(2014)根據《標準施工合同》 ，履約擔保的特點有( )。

A.擔保期限自合同簽訂日起到簽發工程移交證書日止

B.采用無條件擔保方式

C.能快速解決承包方嚴重違約對施工的影響

D.能降低發包人合同風險

E.有助于加強發包人的履約責任心

【答案】AB

【解析】主要變現為兩個方面的特點：履約擔保的擔保期限自發包人和承包人簽訂合同之日起，至簽

發工程移交證書日止。采用無條件擔保方式。

5.(2014)根據《標準施工合同》 ，履約擔保和預付款擔保的主要區別有()

A.擔保的方式不同B.擔保的金額不同C.擔保的期限不同D.擔保的作用不同E.被擔保的主體不同

【答案】BCD

【解析】關于 A，履約擔保和預付款擔保都是采用的無條件擔保方式;關于 B，預付款擔保金額是預付款數額，與履約擔保不同，是擔保合同義務的履行，按照合同價格的比例約定;關于 C，履約擔保

的擔保期限自發包人和承包人簽訂合同之日起，至簽發工程移交證書日止。預付款擔保期限自預付款支付給承包人起生效，至發包人簽發的進度付款證書說明已完全扣清預付款止。關于 D，履約擔保是擔保履行合同義務，預付款擔保是擔保返還預付款。故E，被擔保的主體是承包人。

6.(2014) 根據《標準施工招標文件》 ，標準施工合同附件的格式文件包括( )

A.合同協議書B.通用條款C.專用條款D.履約保函E.預付款保函

【答案】ABE

【解析】標準施工合同中給出的合同附加格式，是訂立合同時采用的規范文件，包括合同協議書。履約保函和預付款保函三個文件。

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二、施工合同管理有關各方的職責

(一)合同當事人

施工合同當事人是發包人和承包人，雙方按照所簽訂合同約定的義務，履行相應的責任。

(二)監理人

標準施工合同通用條款中對監理人的定義是，“受發包人委托對合同履行實施管理的法人或其他組織”，即屬于受發包人聘請的管理人，與承包人沒有任何利益關系。由于監理人不是施工合同的當事人，在施工合同的履行管理中不是“獨立的第三方”，屬于發包人一方的人員，但又不同于發包人的雇員，即不是一切行為均遵照發包人的指示，而是在授權范圍內獨立工作，以保障工程按期、按質、按量完成發包人的最大利益為管理目標，依據合同條款的約定，公平合理地處理合同履行過程中的有關管理事項。

按照標準施工合同通用條款對監理人的相關規定，監理人的合同管理地位和職責主要表現在以下幾個方面：

1. 受發包人委托對施工合同的履行進行管理

(1) 在發包人授權范圍內，負責發出指示、檢查施工質量、控制進度等現場管理工作。

(2) 在發包人授權范圍內獨立處理合同履行過程中的有關事項，行使通用條款規定的，以及具體施工合同專用條款中說明的權力。

(3) 承包人收到監理人發出的任何指示，視為已得到發包人的批準，應遵照執行。

(4) 在合同規定的權限范圍內，獨立處理或決定有關事項，如單價的合理調整、變更估價、索賠等。

2. 居于施工合同履行管理的核心地位

(1) 監理人應按照合同條款的約定，公平合理地處理合同履行過程中涉及的有關事項。

(2) 除合同另有約定外，承包人只從總監理工程師或被授權的監理人員處取得指示。為了使工程施工順利開展，避免指令沖突及盡量減少合同爭議，發包人對施工工程的任何想法通過監理人的協調指令來實現;承包人的各種問題也首先提交監理人，盡量減少發包人和承包人分別站在各自立場解釋合同導致爭議。

(3) “商定或確定”條款規定，總監理工程師在協調處理合同履行過程中的有關事項時，應首先與合同當事人協商，盡量達成一致。不能達成一致時，總監理工程師應認真研究審慎“確定”后通知當事人雙方并附詳細依據。由于監理人不是合同當事人，因此對有關問題的處理不用決定，而用確定一詞，即表示總監理工程師提出的方案或發出的指示并非最終不可改變，任何一方有不同意見均可按照爭議的條款解決，同時體現了監理人獨立工作的性質。

3. 監理人的指示

監理人給承包人發出的指示，承包人應遵照執行。如果監理人的指示錯誤或失誤給承包人造成損失， 則由發包人負責賠償。通用條款明確規定：

(1) 監理人未能按合同約定發出指示、指示延誤或指示錯誤而導致承包人施工成本增加和(或)工期延誤，由發包人承擔賠償責任。

(2)監理人無權免除或變更合同約定的發包人和承包人權利、義務和責任。由于監理人不是合同當事人，因此合同約定應由承包人承擔的義務和責任，不因監理人對承包人提交文件的審查或批準，對工程、材料和設備的檢查和檢驗，以及為實施監理做出的指示等職務行為而減輕或解除。

舉例

1. 根據標準施工合同文本規定，關于監理人的說法正確的是()。

A. 屬于受發包人聘請的管理人，與承包人沒有任何利益關系

B. 監理人是施工合同的當事人之一

C. 在施工合同的履行管理中是“獨立的第三方”

D. 屬于發包人一方的雇員

答案：A

解析：標準施工合同通用條款中對監理人的定義是，“受發包人委托對合同履行實施管理的法人或其他組織”，即屬于受發包人聘請的管理人，與承包人沒有任何利益關系。由于監理人不是施工合同的當事人，在施工合同的履行管理中不是“獨立的第三方”，屬于發包人一方的人員，但又不同于發包人的雇員，即不是一切行為均遵照發包人的指示，而是在授權范圍內獨立工作，以保障工程按期、按質、按量完成發包人的最大利益為管理目標，依據合同條款的約定，公平合理地處理合同履行過程中的有關管理事項。

2. 按照標準施工合同通用條款對監理人的相關規定，關于監理人在合同管理地位和職責的說法正確的是()。

A. 在發包人授權范圍內，負責發出指示、檢查施工質量、控制進度等現場管理工作

B. 在發包人授權范圍內獨立處理合同履行過程中的有關事項

C. 承包人收到監理人發出的任何指示，視為已得到發包人的批準，應遵照執行

D. 監理人應按照合同條款的約定，公正地處理合同履行過程中涉及的有關事項

E. 除合同另有約定外，承包人只從總監理工程師或被授權的監理人員處取得指示

答案：ABCE

解析：參見教材有關內容。關于選項D，應將“公正地”改為“公平合理地”。

3.(2014)根據《標準施工合同 ，關于監理人的地位和職責的說法，正確的有()。

A.監理人是受發包人聘請的合同履行管理人

B.監理人是施工合同履行中獨立的第三方

C.監理人在授權范圍內獨立開展工作

D.監理人具有施工合同管理所有事項的決定權

E.監理人有對承包人進行施工管理的指示權

【答案】ACE

【解析】關于A，監理人的定義是“受發包人委托對合同履行實施管理的法人或其他組織，即屬于受發包人聘請的管理人，與承包人沒有任何利益關系;關于BC，由于監理人不是施工合同的當事人，

在施工合同的履行管理中不是“獨立的第三方，屬于發包人一方的人員，但又不同與發包人的雇員， 即不是一切行為均遵照發包人的指示，而是在授權范圍內獨立工作，以保障工程按期、按質、按量完成發包人的最大利益為管理目標，依據合同條款的約定，公平合理地處理合同履行過程中的有關管理事項；關于D，監理人不可能具有施工合同管理所有事項的決定權;關于E，除合同另有約定外，承包人只從總監理工程師或被授權的監理人員處取得指示。為了使工程施工順利開展，避免指令沖突及盡量減少合同爭議，發包人對施工工程的任何想法通過監理人的協調指令來實現;承包人的各種問題也首先提交監理人，盡量減少發包人和承包人分別站在各自立場解釋合同導致爭議。

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