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第一章　建設工程監理制度

第二節　工程建設程序及監理相關制度

本節主要考點：

●歷年沒有出過考題或出題很少的考點：編制項目建議書;編報可行性研究報告;竣工驗收;工程項目合同體系。

第一個考點：投資項目決策管理制度(P7～8)

1.項目投資決策審批制度

2.政府投資工程一般都要經過符合資質要求的咨詢中介機構的評估論證，特別重大的工程還應實行老師評議制度。

第二個考點：設計階段的工作內容(P8～9)

1.階段劃分。工程設計工作一般劃分為兩個階段，即初步設計和施工圖設計。重大工程和技術復雜工程，可根據需要增加技術設計階段。

2.如果初步設計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上或其他主要指標需要變更時，應說明原因和計算依據，并重新向原審批單位報批可行性研究報告。

3.施工圖設計。根據初步設計或技術設計的要求，施工圖設計應包括各種運輸、通信、管道

系統、建筑設備的設計;在工藝方面，應具體確定各種設備的型號、規格及各種非標準設備的制造加工圖。

4.施工圖設計文件的審查。施工圖審查機構按照有關法律、法規，對施工圖涉及公共利益、公眾安全和工程建設強制性標準的內容進行審查。審查的主要內容包括：

(1)是否符合工程建設強制性標準

(2)地基基礎和主體結構的安全性

(3)勘察設計企業和注冊執業人員以及相關人員是否按規定在施工圖上加蓋相應的圖章和簽字

(4)其他法律、法規、規章規定必須審查的內容

◆確需修改審查合格的施工圖，凡涉及上述審查內容的，建設單位應當將修改后的施工圖送原審查機構審查。

第三個考點：建設準備階段的工作內容(P9)

1.工程項目在開工建設之前，要切實做好各項準備工作。其中包括：

◆征地、拆遷和場地平整;

◆完成施工用水、電、通信、道路等接通工作;

◆組織招標選擇工程監理單位、施工單位及設備、材料供應商;

◆準備必要的施工圖紙;

◆辦理工程質量監督和施工許可手續。

2.工程質量監督手續的辦理。建設單位在領取施工許可證之前應當到規定的工程質量監督機構辦理工程質量監督注冊手續。辦理質量監督注冊手續時需提供下列資料：

◆施工圖設計文件審查報告和批準書;

◆中標通知書和施工、監理合同;

◆建設單位、施工單位和監理單位工程項目的負責人和機構組成;

◆施工組織設計和監理規劃(監理實施細則);

◆其他需要的文件資料。

3.施工許可證的辦理。工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300㎡以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。

第四個考點：施工安裝、生產準備階段的工作內容(P9～10)

一、施工安裝階段

1.建設工程新開工時間是指工程設計文件中規定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。

2.不需開槽的工程，以正式開始打樁的日期作為開工日期。

3.工程地質勘察、平整場地、舊建筑物拆除、臨時建筑、施工用臨時道路和水、電等工程開始施工的日期不能算作正式開工日期。

二、生產準備階段

1.生產準備是銜接建設和生產的橋梁，是工程項目建設轉入生產經營的必要條件。

2.主要工作內容：

◆組建生產管理機構，制定管理有關制度和規定;

◆招聘和培訓生產人員，組織生產人員參加設備的安裝、調試和工程驗收工作;

◆落實原材料、協作產品、燃料、水、電、氣等的來源和其他需協作配合的條件，并組織工裝、器具、備品、備件等的制造或訂貨等。

第五個考點：項目法人責任制的有關內容(P10)

(1)由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產經營、債務償還和資產的保值增值，實行全過程負責。

(2)國有單位經營性基本建設大中型項目在建設階段必須組建項目法人，設立有限責任公司或股份有限公司。

(3)新上項目在項目建議書被批準后，應由項目的投資方派代表組成項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作。有關單位在申報項目可行性研究報告時，須同時提出項目法人的組建方案;

在項目可行性研究報告被批準后，應正式成立項目法人，按有關規定確保資金按時到位，同時及時辦理公司設立登記。

(4)項目法人責任制的核心內容是明確由項目法人承擔投資風險。

第六個考點：項目董事會的職權(P10～11)

(1)負責籌措建設資金;(2)審核、上報項目初步設計和概算文件;(3)審核、上報年度投資計劃并落實年度資金;(4)提出項目開工報告;(5)研究解決建設過程中出現的重大問題;(6)負責提出項目竣工驗收申請報告;(7)審定償還債務計劃和生產經營方針，并負責按時償還債務;(8)聘任或解聘項目總經理，并根據總經理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。

第七個考點：項目總經理的職權(P11)

(1)組織編制項目初步設計文件，對項目工藝流程、設備選型、建設標準、總圖布置提出意見，提交董事會審查;(2)組織工程設計、施工監理、施工隊伍和設備材料采購的招標工作，編制和確定招標方案、標底和評標標準，評選和確定投、中標單位;(3)編制并組織實施項目年度投資計劃、用款計劃和建設進度計劃;(4)編制項目財務預算、決策;

(5)編制并組織實施歸還貸款和其他債務計劃;(6)組織工程建設實施，負責控制工程投資、工期和質量;(7)在項目建設過程中，在批準的概算范圍內對單項工程的設計進行局部調整;(8)根據董事會授權處理項目實施中的重大緊急事件，并及時向董事會報告;(9)負責生產準備工作和培訓有關人員;(10)負責組織項目試生產和單項工程預驗收;

(11)擬訂生產經營計劃、企業內部機構設置、勞動定員定額方案及工資福利方案;(12)組織項目后評價，提出項目后評價報告;(13)按時向有關部門報送項目建設、生產信息和統計資料;(14)提請董事會聘任或解聘項目高級管理人員。

第八個考點：項目法人責任制與建設工程監理制的關系(P11)

(1)項目法人責任制是實行工程監理制的必要條件

(2)工程監理制是實行項目法人責任制的基本保障

第九個考點：工程招標的具體范圍和規模標準(P11～12)

一、《招標投標法》規定，下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：

1.大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目

2.全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目

3.使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目

上述所列項目的具體范圍和規模標準，由《工程建設項目招標范圍和規模標準規定》作了明確規定。

二、《工程建設項目招標范圍和規模標準規定》有關規定

(一)招標范圍

1.關系社會公共利益、公眾安全的基礎設施項目包括：

◆煤炭、鐵路、郵政、防洪、道路等項目，生態環境保護項目，其他基礎設施項目。

2.關系社會公共利益、公眾安全的公用事業項目包括：

◆供水、科技、體育、衛生、商品住宅(包括經濟適用住房)等項目，其他公用事業項目

3.使用國有資金投資項目

4.國家融資項目

5.使用國際組織或者外國政府資金的項目

(二)招標的規模標準

1.施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的

2.重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的

3.勘察、設計、監理等服務的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的

4.單項合同估算價低于前三項規定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的

●附注：同時具備“招標范圍”、“規模標準”的需要進行招標。

●依法必須進行招標的項目，全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導地位的，應當公開招標。

第十個考點：工程招標投標制與工程監理制的關系(P12～13)

1.工程招標投標制是實行工程監理制的重要保證

2.工程監理制是落實工程招標投標制的重要保障

第十一個考點：合同管理制與工程監理制的關系(P13)

1. 合同管理制是實行工程監理制的重要保證

2.工程監理制是落實合同管理制的重要保障

【例題1】根據《國務院關于投資體制改革的決定》，對于采用(　)方式的政府投資項目，有關主管部門只審批資金申請報告。

A.投資補助

B.資本金注入

C.貸款貼息

D.直接投資

E.轉貸

『正確答案』ACE

『答案解析』根據《國務院關于投資體制改革的決定》，對于采用直接投資和資本金注入方式的政府投資項目，政府需要從投資決策的角度審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外，不再審批開工報告，同時還要嚴格審批其初步設計和概算;對于采用投資補助、轉貸和貸款貼息方式的政府投資工程，則只審批資金申請報告。參見教材P7。

【例題2】施工圖審查機構審查施工圖時，審查的主要內容包括(　)。

A.設計單位的資質等級

B.是否符合工程建設強制性標準

C.地基基礎的安全性

D.主體結構的安全性

E.施工圖設計范圍是否超過初步設計批復內容

『正確答案』BCD

『答案解析』施工圖審查機構按照有關法律、法規，對施工圖涉及公共利益、公眾安全和工程建設強制性標準的內容進行審查。審查的主要內容除BCD外，還包括：

(1)勘察設計企業和注冊執業人員以及相關人員是否按規定在施工圖上加蓋相應的圖章和簽字;

(2)其他法律、法規、規章規定必須審查的內容。參見教材P8～9。

【例題3】下列有關建設工程各階段工作內容的表述正確的是(　)。

A.批準的項目建議書是工程項目的最終決策

B.平整場地開始施工的日期不能算作正式開工日期

C.如果初步設計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的5%以上時，應重新向原審批單位報批可行性研究報告

D.工程設計工作一般劃分為兩個階段，其中包括技術設計階段

E.生產準備是銜接建設和生產的橋梁，是工程項目建設轉入生產經營的必要條件

『正確答案』BE

『答案解析』選項A，正確的表述應為“批準的項目建議書不是工程項目的最終決策”;選項C，正確的表述應為“如果初步設計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上或其他主要指標需要變更時，應說明原因和計算依據，并重新向原審批單位報批可行性研究報告”;選項D，正確的表述應為“工程設計工作一般劃分為兩個階段，包括初步設計和施工圖設計，而不包括技術設計”。參見教材P7～9。

【例題4】辦理工程質量監督手續時需要提供的材料包括(　)。

A.中標通知書

B.招標文件

C.監理合同

D.施工組織設計

E.監理大綱

『正確答案』ACD

『答案解析』辦理質量監督注冊手續時需提供的資料除ACDE外，還包括：

◆施工圖設計文件審查報告和批準書;

◆施工合同;

◆建設單位、施工單位和監理單位工程項目的負責人和機構組成;

◆監理規劃(監理實施細則);

◆其他需要的文件資料。參見教材P9。

【例題5】在實施建設項目法人責任制的情況下，項目總經理的職權包括(　)。

A.審核、上報項目初步設計和概算文件

B.編制并組織實施歸還貸款和其他債務計劃

C.編制項目財務預算、決算

D.研究解決建設過程中出現的重大問題

E.組織項目后評價，提出項目后評價報告

『正確答案』BCE

『答案解析』項目總經理的職權共有14項，選項AD屬于項目董事會職權。參見教材P11。

【例題6】下列關于建設項目招標的說法，正確的是(　)。

A.施工單項合同估算價在50萬元人民幣以上的項目必須進行招標

B.使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目必須進行招標

C.采用特定的專利或者專有技術的項目必須進行招標

D.大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目必須進行招標

『正確答案』BD

『答案解析』根據《建筑法》、《工程建設項目招標范圍和規模標準規定》,要判斷一個項目是否必須進行招標，要同時滿足招標范圍和招標規模的要求。

附注：本題不嚴密，選項AB，如果其單項合同估算價低于200萬元且項目總投資額低于3000萬元的，那選項AB就可以不進行招標，因此選項AB均是正確的選項。參見教材P11～12。