快速掌握！2024年基金從業資格考試知識點：對基金公開募集的監管
瀏覽
收藏
本篇重點針對公開募集基金的注冊、發售，基金銷售適用性、宣傳推介材料以及銷售費用內容進行歸納總結，配置習題同步練習，助力考生更快速掌握考點!
根據2024年度基金從業考試計劃，2024年第一次基金從業資格全國統考時間為5月12日，2024年第一次基金從業資格全國統考時間為11月9日。小編建議考生可填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2024年基金從業資格報名時間、考試時間等重要節點。
公開募集基金的注冊
①公募基金的注冊：公開募集基金應當經中國證監會注冊。
②基金注冊的申請：注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會提交申請報告;基金合同草案;基金托管協議草案;招募說明書草案;律師事務所出具的法律意見書;中國證監會規定提交的其他文件。
③基金注冊的審查：中國證監會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內依照法律、行政法規及中國證監會的規定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當說明理由。
公開募集基金的發售
發售條件：
①基金募集申請經注冊后，方可發售基金份額。
②基金份額的發售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構辦理。
③基金管理人應當在基金份額發售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，這些文件應當真實、準確、完整。
④宣傳推介合法合規。
募集期限
基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金募集。
超過6個月開始募集，原注冊的事項未發生實質性變化的，應當報中國證監會備案。
發生實質性變化的應當向中國證監會重新提交注冊申請。
基金的備案
①封閉式基金:達注冊規模的80%以上。
②開放式基金:達最低募集份額總額。
募集期滿十日內聘請法定機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告。
募集失敗
基金募集失敗基金管理人應當承擔下列責任:
①以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;
②在基金募集期限屈滿后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。
基金銷售適用性
堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內容：
①對基金管理人進行審慎調查的方式和方法;
②對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法;
③對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法;
④對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。
基金宣傳推介材料及費用
基金管理人的基金宣傳推介材料：事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。
其他基金銷售機構的基金宣傳推介材料：事先經基金銷售機構負責基金銷售業務和合規的高級管理人員檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報工商注冊登記所在地中國證監會派出機構備案。
基金銷售費用
①在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費用的項目、條件和方式;
②在招募說明書或者公告中載明費率標準及費用計算方法。
經典試題練習
以下屬于基金募集申請材料的有()。
Ⅰ.申請報告
Ⅱ.基金合同草案
Ⅲ.招募說明書草案
Ⅳ.上市公告書
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會提交下列文件：①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務所出具的法律意見書;⑥中國證監會規定提交的其他文件。
基金管理人的基金宣傳推介材料，自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報( )備案。
A.經營活動所在地中國證監會派出機構
B.注冊地中國證監會派出機構
C.中國證監會
D.證券交易所
參考答案：A
參考解析：
依據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報主要【經營活動所在地中國證監會派出機構】備案。
備考2024基金從業資格考試需要的高頻考點、備考技巧、模擬題及歷年真題等免費提供給大家，可自行選擇需要的資料類型，點擊就能【免費下載】啦!
以上內容為“快速掌握！2024年基金從業資格考試知識點：對基金公開募集的監管”的內容，希望能對您有所幫助。小編為廣大考生上傳更多基金從業資格考試歷年真題、重要考點、刷題測試等，可點擊“免費下載”按鈕后進入下載頁面。
最新資訊
- 2024年基金從業資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業資格考試2024-08-19
- 基金從業資格證：如何高效備考并成功獲取證書2024-07-31
- 可能會考！基金從業資格證考試內容真題考點：方差與標準差2024-06-27
- 24年11月基金從業資格考試備考資料：國內外投資者主要類型2024-06-12
- 2024年基金從業資格證備考攻略：法律法規考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業資格證需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金從業考試科目一真題考點整理2024-04-30
- 2024基金從業資格證考試復習資料：《證券投資》場內證券交易場所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業資格證考試復習資料：《證券投資》市場風險的類型2024-04-06
打卡人數
