快速掌握！2024年基金從業資格證知識點：基金監管機構和行業自律組織
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本篇重點針對中國證監會、基金業協會、證券交易所進行歸納總結，配置習題同步練習，助力考生更快速掌握考點！
根據2024年度基金從業考試計劃，2024年第一次基金從業資格全國統考時間為5月12日，2024年第一次基金從業資格全國統考時間為11月9日。小編建議考生可填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2024年基金從業資格報名時間、考試時間等重要節點。
中國證監會
基金業協會
基金業協會的性質
基金業協會是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人，
基金業協會成員
普通會員:公募基金管理人、基金托管人
聯席會員:基金服務機構+律師事務所+會計師事務所
觀察會員:私募機構，滿1年可申請轉普通會員
特別會員:特別會員包括證券期貨交易所等全國性交易場所，登記結算機構等為基金行業提供重要基礎設施的服務機構，與基金行業相關的全國性社會團體，對基金行業有里要影響的地方股權交易中心等地方性交易場所以及地方性社會團體，對基金行業有重要影響的境外機構，基金行業的重要機構投資者，其他對基金行業具有重要影響的機構。
基金業協會的職責
①教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益；
②依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求；
③制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分；
④制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓；
⑤提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動；
⑥對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解；
⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案；
⑧協會章程規定的其他職責。
證券交易所
(1)法律地位：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。具有監管者和被監管者的雙重身份。
(2)監管對象：在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開放式指數基金、上市開放式基金。
(3)證券交易所對基金投資行為的監控
①證券交易所設有基金交易監控系統，對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運作行為的合法合規性進行日常監控，重點監控涉嫌違法違規的交易行為，并監控基金財產買賣高風險股票的行為等。
②證券交易所在監控中發現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可以根據具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監會報告。
試題練習
1、下列不屬于中國證監會證券基金機構監管部職責的是( )。
A.負責涉及證券投資基金行業的重大政策研究
B.對基金從業人員實施資格管理和資格考試
C.對有關證券投資基金的行政許可項目進行審核
D.草擬或制定證券投資基金行業的監管規則
參考答案：B
參考解析：
證券基金機構監管部的主要職責有：①負責涉及證券投資基金行業的重大政策研究;②草擬或制定證券投資基金行業的監管規則;③對有關證券投資基金的行政許可項目進行審核;④全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金銷售機構的監管;⑤指導、組織和協調證監局、證券交易所等部門對證券投資基金的日常監管;⑥對證監局的基金監管工作進行督促檢查;⑦對日常監管中發現的重大問題進行處置。B項屬于基金業協會的職責。
2、下列關于基金業協會的敘述中，錯誤的是()。
A.權力機構是會員大會
B.屬于社會團體法人
C.基金托管人應當加入基金業協會
D.會員分為三類：普通會員、特別會員、高級會員
參考答案：D
參考解析：
基金行業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。A項說法正確
基金業協會是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人。B項說法正確
基金管理人、基金托管人應當加入基金行業協會。C項說法正確
基金行業協會會員包括普通會員、聯席會員、觀察會員和特別會員。D項說法錯誤
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