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1.公司減少注冊資本，回購自己股票的，必須短期內( )。

A.賣出

B.注銷

C.轉讓

D.留存

答案：B

解析：股票回購會減少流通在外的股份，購回的股票會被注銷或以庫存股的形式存在。

2.資本市場線反映了有效投資組合的回報率與以( )表示的風險之間的線性關系。

A.標準差

B.協方差

C.殘差

D.方差

答案：A

解析：資本市場線指出了以標準差來表示的有效投資組合的風險(以標準差來度量)與回報率之間是一種線性關系。

3.債券到期收益率隱含兩個重要假設，一個是投資者持有至到期，另一個是( )。

A.票面利率不變

B.計息方式不發生變化

C.利息再投資收益率不變

D.債券市場價格不變

答案：C

解析：債券到期收益率隱含兩個重要假設，一個是投資者持有至到期，另一個是利息再投資收益率不變。

4.因發生違約交收、技術故障等原因給證券登記結算機構造成了損失，墊付或彌補該項損失的資金來源是( )。

A.證券結算風險資金

B.保險機構

C.中國證監會

D.交易所

答案：A

解析：因發生違約交收、技術故障等原因給證券登記結算機構造成了損失，墊付或彌補該項損失的資金來源是證券結算風險基金。

5.下列說法正確的是( )。

A.遠期合約、期權合約和信用違約互換合約僅使買方暴露在違約風險中

B.遠期合約交易一方可以取消交易，無需對方同意

C.遠期合約實物交割比例較高

D.我國期貨合約實物交割比例較低，交易價格無日漲停板限制

答案：C

解析：遠期合約雙方均暴露在對方的違約風險中，且不得隨意取消，我國的期貨合約有每日價格最大波動限制。

6.某基金的業績比較基準為中證全債指數，則以下關于該基金的表述錯誤的是( )。

A.債券投資比例不受約束

B.屬于債券型基金

C.組合構建需要考慮流動性和杠桿率

D.組合構建需要考慮信用結構、期限結構、組合久期

答案：A

解析：由題意描述可知該基金屬于債券型基金，故其債券投資比例應符合債券型基金的要求，A錯誤。

7.關于投資者要求與資產配置，以下表述錯誤的是( )。

A.人壽保險公司理賠預期較為確定，可以對保費收入的投資做長期規劃

B.投資期限越長，投資者越能夠承擔更大的風險

C.一個投資款來源于石油收入的海外財富基金投資期限通常較短

D.沒有短期大額資金需求的中年人投資期限可長于20年

答案：C

解析：投資者需求。一個投資款來源于石油收入的海外財富基金，可能是為了下一代的福利而投資，它的投資期限會更長，甚至是幾十年，C錯誤。

8.假設某投資者持有10000份基金A，T日該基金發布公告，擬以T+2日為除權日進行利潤分配，每10份分配現金0.5元，T+2日該基金份額凈值為1.635元，除權后該基金的基金份額凈值為( )元，該投資者可分的現金股利( )元。

A.1.585，500

B.1.635，5000

C.1.135，5000

D.1.630，500

答案：A

解析：每10分分配現金0.5元，則每一份分配現金0.05元，基金份額凈值減少0.05元，則現在的基金份額凈值為1.635-0.05=1.585元，該投資者分得的現金股利=10000×0.05=500元，A正確。

9.關于我國證券交易所，以下說法錯誤的是( )。

A.證券交易所的設立和解散，由國務院決定

B.證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，但可以決定證券交易的價格

C.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人

D.證券交易所應當創造公開、公平、公正的市場環境，保證證券交易所的職能正常發揮

答案：B

解析：證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，也不能決定證券交易的價格，所以B錯誤。

10.凈資產收益率的驅動因素中反映營運效率的是( )。

A.銷售利潤率

B.資產負債率

C.總資產收益率

D.總資產周轉率

答案：D

解析：根據杜邦分析法，凈資產收益率=銷售利潤率×總資產周轉率×權益乘數，其中，總資產周轉率是反映企業營運效率的比率。鈕后進入下載頁面。

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