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1.以下不屬于基金管理公司的職責的是( A )。

A復核、審查基金資產凈值以及基金份額申購、贖回價格

B建立健全估值決策體系

C使用合理、可靠的估值業務系統

D制定基金估值和份額凈值計價的業務管理制度，明確基金估值的原則和程序

2.根據基金業協會發布的最新固定收益估值標準，目前交易所債券一般使用的估值方法是( B )。

A初始取得成本

B第三方估值機構提供的當日估值凈價估值

C第三方估值機構提供的當日估值全價估值

D收盤價

3.關于優先股，以下表述錯誤的是( A )。

A優先股都有固定的期限

B優先股都有約定的股息

C優先股股東不享有公司表決權

D優先股股東的清償順序在債券持有人之后

4.通過期貨交易形成的價格不具有( A )的特點。

A保密性

B連續性

C權威性

D預期性

5.關于衍生工具，以下表述正確的是( B )。

A并非所有的衍生工具都規定一個合約到期日

B所有的衍生品合約追根溯源都是以標的資產作為基礎的

C衍生工具的交割價格通常取決于未來標的資產市場價格的波動程度

D衍生工具都要求實物交割

6.下列幾種模型中，不屬于內在價值法估值模型的是( C )。

A超額收益貼現

B股利貼現

C票據貼現

D自由現金流貼現

7.關于利潤表，以下表述錯誤的是( D )。

A利潤表的基本結構是收入減去成本和費用等于利潤

B利潤表反映企業一定時期的總體經營成果，揭示企業財務狀況發生變動的直接原因

C利潤表分析用于評價企業的經營績效

D評價企業的整體業績，最重要的是營業收入而非凈利潤

8.某基金2013年度收益為58%，假設當年無風險收益率為3%，滬深300指數年度收益率為30%，該基金年化波動率為35%，貝塔系數為1.1，則該基金的夏普比率為( )。

A.5 B.8 C1.1 D1.57

9.在固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易實行凈價申報，其中交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為( B )。

A1% B10%

C3% D5%

10.以下哪一個因素不影響投資者的風險承受能力( B )。

A投資期限

B投資者的風險厭惡程度

C現金流入情況

D資產負債狀況

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