1.(　)是識別和預測行業動態變化的重要且有效的途徑。

A.行業生命周期

B.市場價格

C.景氣度調查

D.動態分析

2.下列關于系統性風險和非系統性風險的種類的說法，正確的是(　)。

A.系統性風險只對個別公司的證券產生影響，是公司特有的風險

B.財務風險是企業在付息日或負債到期日無法以現金方式支付利息或償還本金的風險

C.管理風險是指公司在經營過程中由于產業景氣狀況、公司管理能力、投資項目等企業個體因素，使得企業的銷售額或成本顯得不穩定，引起息稅前利潤大幅變動的可能性

D.交易風險是指投資者在買入資產后，屆時無法按照公平市價進行成交的可能性

3.當發生的基金運作費影響基金份額凈值小數點后第(　)位，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。

A.1

B.2

C.3

D.4

4.在證券的組合分析中，假定A證券的期望收益率為6%，所占的投資比重為40%, B證券的期望收益率為8%，所占的投資比重為60%，則A、B組合證券的期望收益率是(　)。

A.8%

B.6%

C.14%

D.7.2%

5.大額可轉讓定期存單的期限最短的是(　)。

A.1天

B.14天

C.3個月

D.6個月

6.下列基金利潤來源中不屬于已實現收入的是(　)。

A.債券投資收益

B.手續費返還

C.公允價值變動損益

D.存款利息收入

7.可以發行政策性金融債的機構不包括(　)。

A.中國人民銀行

B.國家開發銀行

C.中國農業發展銀行

D.中國進出口銀行

8.下列關于衍生工具交易單位的說法，錯誤的是(　)。

A.交易單位又稱合約規模

B.在交易時，只能以交易單位的整數倍進行買賣

C.確定期貨合約交易單位的大小時，主要應當考慮合約標的資產的市場規模、交易者的資金規模等因素

D.當合約標的資產的市場規模、交易者的資金規模較大時，交易單位應該較小

9.在我國，證券投資基金的會計年度為(　)。

A.公歷每年1月1日至12月31日

B.陰歷每年1月1日至12月31日

C.公歷每年6月1日至次年5月31日

D.陰歷每年1月1日至12月31日

10.假設某基金持有的三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅費為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。運用一般的會計原則，則單位基金份額凈值為(　)元。

A.1

B.1.15

C.1.3

D.1.5

1.C [解析]股市對行業關注的熱點會隨著行業景氣度變化而發生變化。景氣度又稱景氣指數，它是對企業景氣調查中的定性指標通過定量方法加工匯總，綜合反映某一特定調查群體或某行業的動態變動特性。景氣度最大的特點是具有信息超前性和預測功能，可靠性很高。景氣度調查方法正是識別和預測行業動態變化的重要且有效的途徑。

2.B [解析]選項A，非系統性風險是由于公司特定經營環境或特定事件變化引起的不確定性的加強，只對個別公司的證券產生影響，是公司特有的風險，主要包括財務風險、經營風險和流動性風險。選項C，經營風險是指公司在經營過程中由于產業景氣狀況、公司管理能力、投資項目等企業個體因素，使得企業的銷售額或成本顯得不穩定，引起息稅前利潤大幅變動的可能性。選項D，流動性風險是指投資者在買入資產后，屆時無法按照公平市價進行成交的可能性。

3.D [解析]基金運作費指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、分紅手續費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續費等。按照有關規定，發生的這些費用如果影響基金份額凈值小數點后第4位，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。發生的費用如果不影響基金份額凈值小數點后第4位，應于發生時直接計入基金損益。

4.D [解析]A、B組合證券的期望收益率=A證券的期望收益率6%×A證券所占的投資比重40%+B證券的期望收益率8%×B證券所占的投資比重60%=7.2%。

5.B [解析]大額可轉讓定期存單的期限較短，一般在1年以內，最短的是14天，以3個月、6個月為主。

6.C [解析]基金利潤來源主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益計入當期損益。選項A、D屬于利息收入;選項B屬于其他收入。

7.A [解析]金融債券包括政策性金融債、商業銀行債券、特種金融債券、非銀行金融機構債券、證券公司債、證券公司短期融資券等。政策性金融債的發行人是政策性金融機構，即國家開發銀行、中國農業發展銀行、中國進出口銀行。

8.D [解析]交易單位，又稱合約規模，是指在交易時每一份衍生工具所規定的交易數量。在交易時，只能以交易單位的整數倍進行買賣。確定期貨合約交易單位的大小時，主要應當考慮合約標的資產的市場規模、交易者的資金規模等因素。當合約標的資產的市場規模、交易者的資金規模較大時，交易單位應該較大。

9.A [解析]我國證券投資基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日。基金核算以人民幣為記賬本位幣，以元為記賬單位。

10.B [解析]基金市值=10×30+50×20+100×10=2300(萬元)。資產=2300+1000=3300(萬元)，負債=500+500=1000(萬元)，所有者權益=3300—1000=2300(萬元)，單位凈值=2300÷2000=1.15(元)。

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