試題部分

1、依據《關于規范證券公司參與區域性股權交易市場的指導意見(試行)》，證券公司參與的區域性市場應當符合的條件中，說法錯誤的是()。【單選題】

A.區域性市場經所在地省級人民政府批準設立。使用“交易所”字樣的區域性市場，省級人民政府批準前已征求聯席會議意見

B.區域性市場日常管理規范，已經建立健全的管理制度和業務規則，并已通過區域性市場經營場所和網站公示。區域性市場已經采取有效的投資者合法權益保護和風險管理措施，建立了風險防控和應急處理機制，發現風險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府

C.區域性市場對申請掛牌的公司規定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應當業務獨立，治理結構健全，運作規范；公司股東(大)會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關信息披露義務

D.區域性市場明確登記結算規則、方式和程序但不予以公示

2、以下在股權轉讓退出回購流程中，說法錯誤的是()。【單選題】

A.發布股東大會決議

B.如果回購本公司股票后要注銷，從而減少注冊資本，自董事會決議發布之日起三日內通知債權人，并于十日內在指定報紙或其它媒體上至少公告三次。如果回購本公司股票后作為庫存股，必須事先制定股份轉讓辦法并予以公告

C.報經政府管理部門及證券監管部門審核批準，批準后發布董事會公告

D.根據董事會公告進行股票回購交易。國有股回購在十五個工作日之內完成，流通股回購在三十個工作日之內完成

3、下列關于私募股權投資基金上市退出說法錯誤的是()。【單選題】

A.既能為私募股權投資基金和企業贏得信譽、提高知名度，又能幫助企業拓寬融資的渠道以得到更多的資金支持

B.能讓私募股權投資基金獲得較好的收益

C.對所投資的企業要求不高，所花費的成本較高和時間較長

D.監管變得越來越嚴格，要通過IPO來退出變得比較難

4、關于已上市企業股份轉讓的交易機制以下說法正確的是()。【單選題】

A.根據《公司法》的相關規定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉讓，股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行。上市公司的股票，依照有關法律、行政法規及證券交易所交易規則上市交易

B.上市公司的股票，不依照有關法律、行政法規及證券交易所交易規則上市交易

C.根據《公司法》的相關規定，股份有限公司股東持有的股份不可以依法轉讓，股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券公司進行或者按照國務院規定的其他方式進行。上市公司的股票，依照有關法律、行政法規及證券交易所交易規則上市交易

D.根據《工會法》的相關規定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉讓，股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行。上市公司的股票，依照有關法律、行政法規及證券交易所交易規則上市交易

5、以下哪項屬于私募股權投資基金的項目最佳方式首次公開上市(IPO)退出的劣勢()。【單選題】

Ⅰ.企業和私募股權投資基金都將面對較大的不確定性。《公司法》和上交所、深交所的上市規則中對股東的股份交易都有一年的鎖定期，私募股權投資基金在這一年的鎖定期需要承受一定的風險

Ⅱ.對所投資的企業要求更高，所花費的成本較高和時間較長

Ⅲ.監管變得越來越嚴格，要通過IPO來退出變得比較難

Ⅳ.通常會受到企業管理層的反對

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~

參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：依據《關于規范證券公司參與區域性股權交易市場的指導意見(試行)》，證券公司參與的區域性市場應當符合的條件：區域性市場已經明確登記結算規則、方式和程序并予以公示。登記結算事宜由區域性市場依據市場管理辦法規定程序認可的機構負責。負責登記結算的機構應當誠實守信，具備相應的專業能力，建立健全風險管理制度，保證權益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。

2、正確答案：B

答案解析：回購流程：如果回購本公司股票后要注銷，從而減少注冊資本，自董事會決議發布之日起十日內通知債權人，并于三十日內在指定報紙或其它媒體上至少公告三次。如果回購本公司股票后作為庫存股，必須事先制定股份轉讓辦法并予以公告

3、正確答案：C

答案解析：私募股權投資基金上市退出的優勢：(1)能讓私募股權投資基金獲得較好的收益；(2)既能為私募股權投資基金和企業贏得信譽、提高知名度，又能幫助企業拓寬融資的渠道以得到更多的資金支持。私募股權投資基金上市退出的劣勢：(1)企業和私募股權投資基金都將面對較大的不確定性。《公司法》和上交所、深交所的上市規則中對股東的股份交易都有一年的鎖定期，私募股權投資基金在這一年的鎖定期需要承受一定的風險。(2)對所投資的企業要求更高，所花費的成本較高和時間較長。(3)監管變得越來越嚴格，要通過IPO來退出變得比較難。

4、正確答案：A

答案解析：已上市企業股份轉讓的交易機制：根據《公司法》的相關規定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉讓，股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行。上市公司的股票，依照有關法律、行政法規及證券交易所交易規則上市交易。

5、正確答案：D

答案解析：私募股權投資基金的項目最佳方式首次公開上市(IPO)退出的劣勢：(1)企業和私募股權投資基金都將面對較大的不確定性。《公司法》和上交所、深交所的上市規則中對股東的股份交易都有一年的鎖定期，私募股權投資基金在這一年的鎖定期需要承受一定的風險。(2)對所投資的企業要求更高，所花費的成本較高和時間較長。(3)監管變得越來越嚴格，要通過IPO來退出變得比較難。

2021年基金從業資格考試已經全部結束，中國證券投資基金業協會暫未公布2022年度基金從業人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業資格考試的同學，現在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業資格考試報名時間的通知。

以上是內容為2022年基金從業資格《私募股權投資基金基礎知識》每日一練(2021年12月28日)，希望大家可以參考著復習，小編為廣大考生上傳更多基金從業資格《私募股權投資基金基礎知識》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!