試題部分

1、關于外商獨資和合資私募證券基金管理機構在中國境內開展私募證券投資管理業務，說法錯誤的是()。【單選題】

A.該私募證券基金管理機構為在中國境內設立的公司，并在中國證券投資基金業協會登記為私募證券基金管理人

B.該私募證券基金管理機構及其境外股東最近三年沒有受到監管機構和司法機構的重大處罰

C.資本金及其結匯所得人民幣資金的使用，應當符合國家外匯管理部門的相關規定

D.在境內從亊證券及期貨交易，可以通過境外機構或者境外系統下達交易指令

2、甲、乙、丙是某有限責任公司的股東，各占52%、22%和26%的股權。乙欲對外轉讓其所擁有的股權，丙表示同意，甲表示反對，但又不愿意購買該股權。乙便與丁簽訂了一份股權轉讓協議，約定丁一次性將股權轉讓款支付給乙，此時甲表示愿以同等價格購買，只是要求分期付款。對此各方發生了爭議。根據公司法律制度的規定，下列選項中錯誤的是()。【單選題】

A.甲最初表示不愿意購買即應視為同意轉讓

B.甲后來表示愿意購買，則乙只能將股權轉讓給甲，因為甲享有優先購買權

C.乙與丁之間的股權轉讓協議有效

D.如果甲和丙都行使優先購買權，就購買比例而言，如雙方協商不成，則雙方應按照2：1的比例行使優先購買權

3、公開募集基金的基金管理人職責終止的事由不包括()。【單選題】

A.被依法取消基金管理資格

B.被基金份額持有人大會解任

C.依法解散或者被依法宣告破產

D.被無故撤銷

4、同一私募基金管理人對不同類別私募基金進行管理時，下列做法不正確的是()。【單選題】

A.應當堅持專業化管理原則

B.管理可能導致利益輸送的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送的機制

C.管理可能導致利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益沖突的機制

D.應當堅持統一管理原則

5、《私募投資基金募集行為管理辦法》自()年7月15日起施行。【單選題】

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：經中國證監會同意，外商獨資和合資私募證券基金管理機構在中國境內開展私募證券基金管理業務，應當在中國證券投資基金業協會登記為私募證券基金管理人，并應當符合以下條件：(1)該私募證券基金管理機構為在中國境內設立的公司；(2)該私募證券基金管理機構的境外股東為所在國家或者地區金融監管當局批準或者許可的金融機構，且境外股東所在國家或者地區的證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄；(3)該私募證券基金管理機構及其境外股東最近三年沒有受到監管機構和司法機構的重大處罰。外商獨資和合資私募證券基金管理機構開展私募證券投資基金業務，除應當符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及其他法律法規規定外，還應當遵守以下規定：(1)資本金及其結匯所得人民幣資金的使用，應當符合國家外匯管理部門的相關規定；(2)在境內從事證券及期貨交易，應當獨立進行投資決策，不得通過境外機構或者境外系統下達交易指令。中國證監會另有規定的除外。

2、正確答案：B

答案解析：根據《公司法》規定，A項，股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓。B項，在同等條件下，其他股東有優先購買權，甲、丁提出的付款條件不同，甲不享有優先購買權。C項，丙同意，甲視為同意，乙可以向丁轉讓股權。D項，兩個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例；協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。

3、正確答案：D

答案解析：《證券投資基金法》第二十九條規定，公開募集基金的基金管理人職責終止的事由包括：(1)被依法取消基金管理資格；(2)被基金份額持有人大會解任；(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；(4)基金合同約定的其他情形。

4、正確答案：D

答案解析：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十二條，同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應當堅持專業化管理原則；管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。

5、正確答案：D

答案解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》自2016年7月15日起施行。

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