試題部分

1、我國基金職業道德的內容不包括()。【單選題】

A.守法合規

B.誠實守信

C.專業審慎

D.利益至上

2、下列關于誠實守信的說法，不正確的是()。【單選題】

A.是基金職業道德的核心規范

B.誠實守信是贏得投資人信心和信任的基本要素

C.誠實守信必然要落實到基金從業人員的執業行為上

D.誠實守信與企業發展目標相沖突

3、就客戶利益優先的要求而言，下列關于基金從業人員應當遵守的規則的說法中，不正確的是()：【單選題】

A.不得從事與投資人利益相沖突的業務

B.應當采取合理的措施避免與投資者發生利益沖突

C.不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額

D.在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資人利益發生沖突時，應以自身利益優先，并及時向所在機構報告

4、()屬于基金職業道德教育的主要內容。【單選題】

A.提升基金職業道德素養

B.參加基金職業道德實踐

C.領會基金職業道德規范

D.灌輸基金職業道德規范

5、從業人員應該樹立的法紀觀念是()。【單選題】

A.法不責眾

B.不犯法即可，沒有必要學法

C.守法合規

D.只要了解與自身利益相關的法律法規即可

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：我國基金職業道德主要包括以下內容守法合規、誠實守信、專業審慎、客戶至上、忠誠盡責和保守秘密。

2、正確答案：D

答案解析：誠實守信是基金職業道德的核心規范。誠實守信是贏得投資人信心和信任的基本要素，可謂基金市場和基金行業“無信不立”。基金行業要健康發展，必須以誠實守信為本；而誠實守信必然要落實到基金從業人員的執業行為上，體現為基金職業道德的核心內容。基金從業人員要以維護和增進基金行業的信用和聲譽為重，誠實守信和恪盡職守，忠實于投資人，贏得投資人和社會的信任。

3、正確答案：D

答案解析：客戶利益優先要求基金從業人員必須全心全意地忠實于客戶，依客戶利益行事，當發生利益沖突時，將客戶的利益置于個人及所在機構的利益之上，故本題選D；就客戶利益優先的要求而言，基金從業人員應當遵守的規則還有：不得從事與投資人利益相沖突的業務；應當采取合理的措施避免與投資者發生利益沖突；不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額。

4、正確答案：D

答案解析：基金職業道德教育主要包括以下兩個方面的內容：培養基金職業道德觀念；灌輸基金職業道德規范。

5、正確答案：C

答案解析：守法合規是對基金從業人員職業道德的最為基礎的要求，其所調整的是基金從業人員與基金行業及基金監管之間的關系。守法合規的基本要求包括：①熟悉法律法規等行為規范，基金從業人員應當通過各種途徑、各種方式及時全面地學習和掌握相關的法律法規等行為規范，領會其內容實質，防止因為對法律法規等行為規范的曲解而做出違法違規的行為。②遵守法律法規等行為規范，基金從業人員在熟悉法律法規等行為規范的基礎上，要自覺遵守這些規范。

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