試題部分

1、公司型基金和合伙型基金的設立，通常需在()完成名稱預先核準、申請設立登記和領取營業執照的流程?！締芜x題】

A.中國證券投資基金業協會

B.中國證監會

C.中國證券登記結算機構

D.工商管理部門

2、公司型基金的分配為()，即按年度繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關于利潤分配的條款進行分配，收益分配的時間安排靈活性相對較()?！締芜x題】

A.先分后稅；低

B.先分后稅；高

C.先稅后分；低

D.先稅后分；高

3、關于公司型基金投資者和基金管理人的基礎法律關系，下列說法錯誤的是()。【單選題】

A.公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的股東，即投資人通過認繳出資或認購股份成為公司股東

B.公司以其全部財產對公司的債務承擔責任

C.作為股東的基金份額持有人對基金的投資與運營管理參與方式，主要是通過可能參與董事會以對基金的投資活動產生影響

D.公司型基金建立的法人治理機制有效性較差，加之基金管理人員的變動，因而基金的穩定性較弱

4、()，根據《合伙企業法》可以由合伙協議對出資方式、數額和繳付期限進行約定?！締芜x題】

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契約型基金

D.有限合伙基金

5、基金募集過程中，募集機構應當承擔()等相關責任?！締芜x題】

Ⅰ.恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突

Ⅱ.履行說明義務、反洗錢義務等相關義務

Ⅲ.承擔特定對象確定、投資者適當性審查、基金推介

Ⅳ.及合格投資者確認

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：公司型基金和合伙型及金的設立，通常需在工商管理部門完成名稱預先核準、申請設立登記和領取營業執照的流程。信托(契約)型基金不是企業實體，無須辦理工商注冊登記程序，根據投資者和管理人簽署的信托契約設立。

2、正確答案：C

答案解析：公司型基金分配時為“先稅后分”，即按年度繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關于利潤分配的條款進行分配，收益分配的時間安排靈活性相對較低

3、正確答案：D

答案解析：由于公司型基金能夠建立有效的法人治理機制，加之基金管理人員的變動通常不會導致基金的解體，因而基金的穩定性較強。(D項說法錯誤)公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的股東，即投資人通過認繳出資或認購股份成為公司股東。(A項說法正確)公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。(B項說法正確)作為股東的基金份額持有人對基金的投資與運營管理參與方式，主要是通過可能參與董事會以對基金的投資活動產生影響。(C項說法正確)

4、正確答案：A

答案解析：合伙型基金，根據《合伙企業法》可以由合伙協議對出資方式、數額和繳付期限進行約定。

5、正確答案：D

答案解析：基金募集過程中，募集機構應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、基金推介及合格投資者確認等相關責任。

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