試題部分

1、公司型基金和合伙型基金的設(shè)立，通常需在()完成名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記和領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的流程。【單選題】

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.工商管理部門(mén)

2、公司型基金的分配為()，即按年度繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關(guān)于利潤(rùn)分配的條款進(jìn)行分配，收益分配的時(shí)間安排靈活性相對(duì)較()。【單選題】

A.先分后稅；低

B.先分后稅；高

C.先稅后分；低

D.先稅后分；高

3、關(guān)于公司型基金投資者和基金管理人的基礎(chǔ)法律關(guān)系，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。【單選題】

A.公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的股東，即投資人通過(guò)認(rèn)繳出資或認(rèn)購(gòu)股份成為公司股東

B.公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

C.作為股東的基金份額持有人對(duì)基金的投資與運(yùn)營(yíng)管理參與方式，主要是通過(guò)可能參與董事會(huì)以對(duì)基金的投資活動(dòng)產(chǎn)生影響

D.公司型基金建立的法人治理機(jī)制有效性較差，加之基金管理人員的變動(dòng)，因而基金的穩(wěn)定性較弱

4、()，根據(jù)《合伙企業(yè)法》可以由合伙協(xié)議對(duì)出資方式、數(shù)額和繳付期限進(jìn)行約定。【單選題】

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契約型基金

D.有限合伙基金

5、基金募集過(guò)程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)()等相關(guān)責(zé)任。【單選題】

Ⅰ.恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突

Ⅱ.履行說(shuō)明義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)等相關(guān)義務(wù)

Ⅲ.承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介

Ⅳ.及合格投資者確認(rèn)

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：公司型基金和合伙型及金的設(shè)立，通常需在工商管理部門(mén)完成名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記和領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的流程。信托(契約)型基金不是企業(yè)實(shí)體，無(wú)須辦理工商注冊(cè)登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立。

2、正確答案：C

答案解析：公司型基金分配時(shí)為“先稅后分”，即按年度繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關(guān)于利潤(rùn)分配的條款進(jìn)行分配，收益分配的時(shí)間安排靈活性相對(duì)較低

3、正確答案：D

答案解析：由于公司型基金能夠建立有效的法人治理機(jī)制，加之基金管理人員的變動(dòng)通常不會(huì)導(dǎo)致基金的解體，因而基金的穩(wěn)定性較強(qiáng)。(D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤)公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的股東，即投資人通過(guò)認(rèn)繳出資或認(rèn)購(gòu)股份成為公司股東。(A項(xiàng)說(shuō)法正確)公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。(B項(xiàng)說(shuō)法正確)作為股東的基金份額持有人對(duì)基金的投資與運(yùn)營(yíng)管理參與方式，主要是通過(guò)可能參與董事會(huì)以對(duì)基金的投資活動(dòng)產(chǎn)生影響。(C項(xiàng)說(shuō)法正確)

4、正確答案：A

答案解析：合伙型基金，根據(jù)《合伙企業(yè)法》可以由合伙協(xié)議對(duì)出資方式、數(shù)額和繳付期限進(jìn)行約定。

5、正確答案：D

答案解析：基金募集過(guò)程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說(shuō)明義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。

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