試題部分

1、最佳執行的實施框架是()提出的。【單選題】

A.證券投資基金業協會

B.特許注冊金融分析師協會

C.證券業協會

D.中國證監會

2、()在很大程度上是由證券類型及其流動性決定的。【單選題】

A.買賣價差

B.市場沖擊

C.對沖費用

D.機會成本

3、()也被稱為做市商制度。【單選題】

A.報價驅動市場

B.指令驅動市場

C.市價指令市場

D.隨價指令市場

4、大規模的組合調整被稱為()。【單選題】

A.資產轉持

B.資本轉持

C.資金轉移

D.資本轉移

5、()是指投資者可以向證券公司借入一定數量的證券賣出，當證券價格下降時再以當時的市場價格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益。【單選題】

A.融資融券

B.融資

C.賣空交易

D.買空交易

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：CFA提出了最佳執行的實施框架。CFA全稱CharteredFinancialAnalyst(特許注冊金融分析師)。

2、正確答案：A

答案解析：買賣價差在很大程度上是由證券類型及其流動性決定的。

3、正確答案：A

答案解析：報價驅動中，最為重要的角色就是做市商，因此報價驅動市場也被稱為做市商制度。做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價格則由做市商報出；指令驅動的核心就是買方下達購買指令，包括購買數量和相應價格，賣方下達包含同樣內容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。

4、正確答案：A

答案解析：大規模的組合調整被稱為資產轉持。

5、正確答案：C

答案解析：賣空交易，也叫融券，投資者可以向證券公司借入一定數量的證券賣出，當證券價格下降時再以當時的市場價格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益；融資即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易。

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