試題部分

1、在風險管理責任的劃分上，()是相應投資組合風險管理的第一責任人。【單選題】

A.各部分負責人

B.董事長

C.獨立監事

D.基金經理

2、公司章程、規章制度、工作流程、議事規則等的制訂，公司各級組織機構的職權行使和公司員工的從業行為，都應當以()為根本出發點。【單選題】

A.基金份額持有人利益

B.基金管理人利益

C.基金托管人利益

D.基金公司

3、基金公司風險管理的目標不包括()。【單選題】

A.建立行之有效的風險控制制度，確保公司取得長期穩定的發展

B.維護公司信譽，樹立良好的公司形象，及時、高效地配合監管部門的工作

C.維護公司利益，在風險最小化的前提下，確保公司利益最大化

D.嚴格遵守國家有關法律法規和公司各項規章制度，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格

4、風險管理中的主要環節包括()。【單選題】

Ⅰ.風險識別

Ⅱ.風險評估

Ⅲ.風險應對

Ⅳ.風險報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括()。【單選題】

Ⅰ.基金份額持有人利益優先原則

Ⅱ.制衡原則

Ⅲ.公司的統一性和完整性原則

Ⅳ.業務與信息隔離原則

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：在風險管理責任的劃分上，基金經理是相應投資組合風險管理的第一責任人。

2、正確答案：A

答案解析：公司章程、規章制度、工作流程、議事規則等的制訂，公司各級組織機構的職權行使和公司員工的從業行為，都應當以保護基金份額持有人利益為根本出發點。

3、正確答案：C

答案解析：基金公司風險管理的目標可以概括為以下幾個方面：(1)嚴格遵守國家有關法律法規和公司各項規章制度，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格，維護基金投資人的利益，在風險最小化的前提下，確保基金份額持有人利益最大化；(2)不斷提高公司經營管理和專業水平，提高對投資決策、經營管理中存在風險的警覺性，有效維護公司股東及基金投資者的利益；(3)建立行之有效的風險控制制度，確保公司取得長期穩定的發展；(4)維護公司信譽，樹立良好的公司形象，及時、高效地配合監管部門的工作。

4、正確答案：A

答案解析：風險管理中的主要環節包括：風險識別、風險評估、風險應對、風險報告和監控、風險管理體系的評價。

5、正確答案：D

答案解析：公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括基金份額持有人利益優先原則，公司獨立運作原則，制衡原則，公司的統一性和完整性原則，股東誠信與合作原則，公平對待原則，業務與信息隔離原則，經營運作公開、透明原則，長效激勵約束原則，人員敬業原則。

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