試題部分

1、()對有效的風險管理承擔最終責任。【單選題】

A.監事會

B.董事會

C.股東大會

D.管理層

2、()是根據已經識別的風險性質和級別，制定相應的控制措施。【單選題】

A.風險識別

B.風險評估

C.風險應對

D.風險報告

3、()決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。【單選題】

A.監事會

B.股東會

C.董事會

D.經理

4、風險管理中的主要環節包括()。【單選題】

Ⅰ.風險識別

Ⅱ.風險評估

Ⅲ.風險應對

Ⅳ.風險報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括()。【單選題】

Ⅰ.基金份額持有人利益優先原則

Ⅱ.制衡原則

Ⅲ.公司的統一性和完整性原則

Ⅳ.業務與信息隔離原則

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：董事會對有效的風險管理承擔最終責任。

2、正確答案：C

答案解析：風險應對是根據已經識別的風險性質和級別，制定相應的控制措施。

3、正確答案：C

答案解析：董事會決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。

4、正確答案：A

答案解析：風險管理中的主要環節包括：風險識別、風險評估、風險應對、風險報告和監控、風險管理體系的評價。

5、正確答案：D

答案解析：公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括基金份額持有人利益優先原則，公司獨立運作原則，制衡原則，公司的統一性和完整性原則，股東誠信與合作原則，公平對待原則，業務與信息隔離原則，經營運作公開、透明原則，長效激勵約束原則，人員敬業原則。

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