試題部分

1、盧森堡為投資者提供有利于投資的基礎條件，這些有利條件不包括()。【單選題】

A.保護投資者的優良傳統

B.穩定的政治環境和強勁的經濟實力

C.專業水平高且反應快速的監管機構

D.完善的基金注冊法規和制度

2、QDII基金因應付贖回、交易清算等臨時用途借人現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的()。【單選題】

A.10%

B.12%

C.15%

D.16%

3、以下不屬于QFII在國內證券市場投資風格的是()。【單選題】

A.穩健經營

B.注重長期投資

C.注重短期投資

D.行為相對規范

4、境內機構投資者進行境外證券投資時，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務。境外投資顧問應當符合經營投資管理業務達5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于()億美元或等值貨幣。【單選題】

A.10

B.50

C.100

D.20

5、下列關于美國基金國際化的說法錯誤的是()。【單選題】

A.隨著金融全球化的發展，基金的銷售募集不再受到嚴厲監管

B.美國基金的國際化投資進程是伴隨著其他國家的證券市場開放而不斷往前推進的

C.美國基金國際化的表現之一是基金海外發售募集資金

D.美國基金經常通過與東道國國內的基金合作來進行國際化發售，以降低募集成本

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：盧森堡為投資者提供的有利條件除了ABC三項外，還有：①前瞻性的立法；②涵蓋幾乎所有相關專業領域的金融機構；③眾多擅長產品開發、管理和行銷等各方面業務的投資基金專家；④投資基金技術解決方案領域的豐富經驗，包括多個股份類別以及聚合投資；⑤在UCITS和非UCITS基金跨境注冊領域擁有經驗豐富的基金律師、審計師和稅務顧問等人才儲備。D項為愛爾蘭成為廣受認可的國際投資基金中心的優勢之一。

2、正確答案：A

答案解析：除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，QDII基金不得借入現金，且該臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%。

3、正確答案：C

答案解析：在國內證券市場，QFII具有經營穩健、注重長期投資以及行為相對規范的投資風格。

4、正確答案：C

答案解析：境內機構投資者進行境外證券投資時，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務。境外投資顧問應當符合經營投資管理業務達5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億美元或等值貨幣。

5、正確答案：A

答案解析：由于共同基金的世界市場化水平還很低，各國為保護本國投資人權益，對凡是通過電視、廣播、電子媒體、報紙、雜志等在本國公開募集銷售的外國基金，在法律上均做出了嚴格的規定。雖然隨著金融全球化的發展，對基金跨境銷售的規定有所放松，但實質上基金的銷售募集還受到嚴厲監管，外國基金注冊登記的條件仍然十分苛刻，基金銷售依然面臨著困難。

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