試題部分

1、()是指主要投資于上市公司非公開發行股票的股權投資基金。【單選題】

A.定向增發投資基金

B.不動產基金

C.狹義創業投資基金

D.基礎設施基金

2、下列職責不屬于基金管理人應當履行的是()。【單選題】

A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業進行投資后管理

B.積極參與制定被投資企業發展戰略，為被投資企業提供增值服務

C.安全保管基金財產，按照規定開設基金資金賬戶

D.定期或者不定期向基金投資者披露基金經營運作等方面的信息

3、下列不屬于私募基金行業案件涉及的主要違法違規類型的是()。【單選題】

A.非公開宣傳

B.虛假宣傳

C.向非合格投資者募集資金

D.保本保收益

4、證監會監管體系內的投資業務包括()【單選題】

Ⅰ、IPO

Ⅱ、并購重組

Ⅲ、新三板掛牌

Ⅳ、資產優化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、投資顧問服務機構的職責和義務包括()。【單選題】

Ⅰ.提供基金投資顧問服務，應當具有合理依據

Ⅱ.對其服務能力和經營業績進行如實陳述

Ⅲ.不得以任何方式承諾或者保證投資收益

Ⅳ不得損害服務對象的合法權益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：定向增發投資基金(定增基金)，是指主要投資于上市公司非公開發行股票的股權投資基金。(A項符合題意)不動產基金，是指主要投資于土地以及建筑物等土地定著物的股權投資基金，也叫作房地產基金。(B項不符合題意)狹義創業投資基金，是指投資于處于各個創業階段的未上市成長性企業的股權投資基金。(C項不符合題意)基礎設施基金，是指主要投資于基礎設施項目的股權投資基金。(D項不符合題意)

2、正確答案：C

答案解析：基金管理人主要履行下列職責：擬訂和實施投資方案，并對被投資企業進行投資后管理；積極參與制定被投資企業發展戰略，為被投資企業提供增值服務；定期或者不定期向基金投資者披露基金經營運作等方面的信息；定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告。選項C屬于基金托管人的職責。

3、正確答案：A

答案解析：私募基金行業的發展日益壯大，與此同時，風險不斷積聚，風險事件陸續暴露，出現了大量涉嫌違規的私募案件，案件涉及的主要違法違規類型表現為公開宣傳、虛假宣傳、保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等，其中多數為發生在募集環節的問題。

4、正確答案：D

答案解析：根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》，私募基金管理人應當向基金業協會進行登記，私募基金應當向基金業協會進行備案。未經登記的私募基金管理人及未經備案的私募基金將有可能無法參與證監會監管體系內的投資業務(如IPO、并購重組、新三板掛牌等)。

5、正確答案：D

答案解析：投資顧問服務機構的職責和義務包括：(1)提供基金投資顧問服務，應當具有合理依據；(2)對其服務能力和經營業績進行如實陳述；(3)不得以任何方式承諾或者保證投資收益；(4)不得損害服務對象的合法權益。

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