試題部分

1、基金管理人應當履行受托人義務，承擔()的受托責任。基金管理人應委托基金銷售機構募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔的責任。【單選題】

Ⅰ.基金合同

Ⅱ.公司章程

Ⅲ.合伙協議約定

Ⅳ.中國證監會

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

2、目前我國股權投資基金投資者在契約型基金中的人數限制是()。【單選題】

A.不超過50人

B.不超過200人

C.不低于50人

D.不低于200

3、募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業務相關的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于()年。【單選題】

A.8

B.10

C.20

D.15

4、以下關于合伙型基金的說法正確的是()。【單選題】

A.基金的投資者以普通合伙人的身份存在

B.普通合伙人以出資額為限對合伙企業債務承擔責任

C.有限合伙人對合伙企業的債務承擔無限連帶責任

D.合伙企業投資與資產處置的最終決定權應由普通合伙人做出

5、下列關于股權投資基金募集機構的責任與義務的描述，不正確的是()。【單選題】

A.募集機構應判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的資產價值和收入作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試

B.募集機構及其從業人員不得從事利用基金相關的已公開信息進行交易等違法活動

C.基金管理人委托基金銷售機構募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔的責任

D.任何機構和個人不得為規避合格投資者標準，募集以基金份額或其收益權為投資標的的金融產品，或者將基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：基金管理人應當履行受托人義務，承擔基金合同、公司章程或者合伙協議約定的受托責任。基金管理人應委托基金銷售機構募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔的責任。

2、正確答案：B

答案解析：目前，我國股權投資基金投資者人數限制如下：(1)公司型基金：有限公司不超過50人、股份公司不超過200人；(2)合伙型基金：不超過50人；(3)契約型基金：不超過200人。(B項符合題意)

3、正確答案：B

答案解析：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第十一條募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業務相關的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

4、正確答案：D

答案解析：對于合伙型基金而言，基金的投資者以有限合伙人的身份存在(A項錯誤)，匯集股權投資的大部分資金，以其認繳的出資額為限對合伙企業債務承擔責任(B項錯誤)，普通合伙人對合伙企業的債務承擔無限連帶責任(C項錯誤)，合伙企業投資與資產處置的最終決定權應由普通合伙人做出(D項正確)。

5、正確答案：B

答案解析：股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的資產價值和收入作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。(A項正確)募集機構及其從業人員不得從事侵占基金財產和客戶資金、利用基金相關的未公開信息進行交易等違法活動。(B項錯誤)基金管理人應委托基金銷售機構募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔的責任。(C項正確)任何機構和個人不得為規避合格投資者標準，募集以基金份額或其收益權為投資標的的金融產品，或者將基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓，變相突破合格投資者標準。募集機構應當確保投資者已知悉基金轉讓的條件。(D項正確)

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