試題部分

1、基金客戶服務中，售中服務的具體內容不包括()。【單選題】

A.介紹基金產品

B.向客戶普及基金相關法律知識

C.協助客戶完成風險承受能力測試

D.協助客戶辦理資料變更業務

2、下列關于非法銷售基金的說法，錯誤的是()。【單選題】

A.非法銷售基金的形式包括冒充擁有基金公司投資信息拉攏客戶進行委托理財

B.非法銷售基金的形式包括冒充擁有基金公司投資信息進行股票咨詢的業務員

C.冒用國內基金公司進行的非法證券活動多以高額回報為誘餌

D.冒用國內基金公司進行的非法證券活動多以境內基金為幌子

3、基金客戶個性化服務的基礎是()。【單選題】

A.深度挖掘客戶需求

B.利用平時市場走訪收集的客戶營銷資料

C.研究市場行情

D.揭示市場風險

4、()是指基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動。【單選題】

A.基金客戶服務

B.基金銷售服務

C.基金理財服務

D.基金投資服務

5、對于基金客戶的檔案數據，應當()。【單選題】

A.逐日備份并本地妥善存放

B.逐月備份并異地妥善存放

C.逐日備份并異地妥善存放

D.實時備份并本地妥善存放

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：基金客戶服務中，售中服務指客戶在基金投資操作過程中享受的服務，主要包括：①協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果；②推介符合適用性原則的基金；③介紹基金產品；④協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業務。B項屬于售前服務。

2、正確答案：D

答案解析：非法銷售基金包括冒用國內基金公司進行的非法證券活動，這類違規營銷行為銷售非法基金(主要是私募基金)，多以高額回報為誘餌，有的甚至以傳銷為手段，以境外基金為幌子，以互聯網為載體騙取客戶信賴進行所謂投資，實際是一種新形式的違法犯罪活動。非法銷售基金的形式包括冒充擁有基金公司投資信息進行股票咨詢的業務員，拉攏客戶進行委托理財。

3、正確答案：A

答案解析：基金客戶個性化服務包括：做好客戶的動態分析；通過加強客戶溝通了解客戶深度需求；做好客戶的參謀。其中深度挖掘客戶需求是基金公司提供個性化服務的基礎。

4、正確答案：A

答案解析：基金客戶服務是指基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動。

5、正確答案：C

答案解析：對于基金客戶的檔案數據，應當逐日備份并異地妥善存放。

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