試題部分

1、同一私募基金產品的投資者持有期間超過()年的，無需再次進行投資者風險評估。【單選題】

A.2

B.3

C.1

D.5

2、()對股權投資基金是否按規定履行備案程序進行核查并發表專項意見。【單選題】

A.中介機構

B.發行機構

C.銷售機構

D.審核機構

3、投資者對外商投資創業投資企業的出資中，外國投資者所占比例不得低于()。【單選題】

A.25%

B.20%

C.15%

D.30%

4、募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以()等適當方式進行投資回訪。【單選題】

Ⅰ.錄音電話

Ⅱ.電郵

Ⅲ.面訪

Ⅳ.信函

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、財務會計制度章程應對公司的財務會計制度作出規定，包括()查閱會計賬簿的條件等。【單選題】

Ⅰ.記賬

Ⅱ.會計年度

Ⅲ.經會計師事務所審計的年度財務報告

Ⅳ.公司年度投資運作基本情況及重大事件報告的編制與提交

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。同一私募基金產品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進行投資者風險評估。

2、正確答案：A

答案解析：中介機構需對股權投資基金是否按規定履行備案程序進行核查并發表專項意見。

3、正確答案：A

答案解析：投資者對外商投資創業投資企業的出資中，外國投資者所占比例不得低于25%。

4、正確答案：B

答案解析：募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。

5、正確答案：C

答案解析：財務會計制度章程應對公司的財務會計制度作出規定，包括記賬、會計年度、經會計師事務所審計的年度財務報告、公司年度投資運作基本情況及重大事件報告的編制與提交、查閱會計賬簿的條件等。

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