試題部分

1、監事會對經營管理的業務監督的內容不包括()。【單選題】

A.通知業務機構停止其違法行為

B.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況

C.保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況

D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

2、基金管理人在董事會和管理層會設立專門的風險控制委員會，安排()分管合規管理部的工作。【單選題】

A.督察長

B.總經理

C.基金經理

D.獨立董事

3、基金管理人的經理層人員應當取得()核準的任職資格。【單選題】

A.董事會

B.中國證監會

C.基金業協會

D.證券業協會

4、基金管理公司督察長履行職責的范圍為()。【單選題】

A.公司運作的主要環節

B.基金及公司運作的所有業務環節

C.基金運作的主要環節

D.公司稽核部的人員設置及業務管理

5、基金管理人設監事會，監事會向股東會負責，監事會職權不包括()。【單選題】

A.檢查公司的財務

B.對公司董事、總經理和其他高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的行為進行監督

C.列席股東大會會議

D.提議召開臨時股東會

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：選項C為合規管理部門應履行的基本職責。監事會對經營管理的業務監督的內容：通知業務機構停止其違法行為(A項包括)；隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況(B項包括)；審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告(D項包括)；當監事會認為有必要時，一般是在公司出現重大問題時，可以提議召開股東會。

2、正確答案：A

答案解析：基金管理人在董事會和管理層會設立專門的風險控制委員會，安排督察長分管合規管理部的工作。

3、正確答案：B

答案解析：基金管理人可設總經理一人，副總經理若干人。公司章程應當明確規定總經理和副總經理等人員的提名、任免程序、權利義務、任期等內容。經理層人員應當符合法律、行政法規和中國證監會規定的條件，取得中國證監會核準的任職資格。

4、正確答案：B

答案解析：督察長負責組織指導公司監察稽核工作。督察長履行職責的范圍，應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。

5、正確答案：C

答案解析：C項該是列席董事會會議。基金管理人設監事會，監事會向股東會負責。監事會依法行使下列職權：(1)檢查公司的財務(選項A包括)；(2)對公司董事、總經理和其他高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的行為進行監督(選項B包括)；(3)當公司董事、總經理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正；(4)提議召開臨時股東會(選項D包括)；(5)列席董事會會議；(6)公司章程規定的其他職權。

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