試題部分

1、“四位一體”的監管格局不包括()。【單選題】

A.以政府監管為核心

B.以行業自律為紐帶

C.以社會監督為補充

D.以科學技術為基礎

2、基金宣傳推介材料不包括()。【單選題】

A.公開出版資料

B.宣傳單

C.戶外廣告

D.含內幕資料的報刊

3、關于基金監管的基本原則，下列說法中錯誤的是()。【單選題】

A.集中體現基金監管的本質屬性和根本價值

B.具有基礎性的特征

C.具有宏觀性的特征

D.政府全面監管

4、下列屬于監管基金活動的部門規章和規范性文件的是()。【單選題】

A.《基金經理注冊登記規則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規范》

D.《基金從業人員證券投資管理指引(試行)》

5、基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起()個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.5

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：對于基金而言，應完善基金行業自律機制、健全基金機構內控機制和培育社會力量監督機制，充分發揮基金行業自律、基金機構內控和社會力量監督在基金監管方面的積極作用，形成以政府監管為核心、行業自律為紐帶、機構內控為基礎、社會監督為補充的“四位一體”的監管格局。

2、正確答案：D

答案解析：基金宣傳推介材料的制作、分發和發布應當符合相關規定，應當充分揭示相關投資風險。基金宣傳推介材料，是指為推介基金向公眾分發或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質的信息，包括：(1)公開出版資料。(2)宣傳單、手冊、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發的與基金銷售相關的公告等面向公眾的宣傳資料。(3)海報、戶外廣告。(4)電視、電影、廣播、互聯網資料、公共網站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料。(5)中國證監會規定的其他材料。

3、正確答案：D

答案解析：基金監管的基本原則，是貫穿于基金監管活動始終的、起統帥和指導作用的基本準則。作為基本原則，應該集中體現基金監管的本質屬性和根本價值，它具有基礎性和宏觀性的特征。基礎性是指它是基金監管活動最為基本、最為重要的基礎；宏觀性是指基本原則是對基金監管根本價值的高度概括和精煉。D項，市場失靈要求政府干預，但現代市場經濟的政府干預應是“適度”的干預，即政府監管應適度。

4、正確答案：B

答案解析：監管基金活動的部門規章和規范性文件主要有：《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金管理子公司管理暫行規定》《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》《證券投資基金托管業務管理辦法》《公開募集證券投資基金風險準備金監督管理暫行辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》等；ACD屬于自律規則。

5、正確答案：D

答案解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條規定：基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。其他基金銷售機構的基金宣傳推介材料，應當事先經基金銷售機構負責基金銷售業務和合規的高級管理人員檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報工商注冊登記所在地中國證監會派出機構機構備案。

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