試題部分

1、信息技術內部控制制度不包括()。【單選題】

A.內部資金對賬制度

B.門禁制度

C.嚴格的授權制度

D.內外網分離制度

2、根據企業風險管理基本框架八個方面的內容，基金管理人要求公司基金經理與特定資產管理業務的投資經理不得相互兼任，是出于()考慮。【單選題】

A.行為監控中的特定人員分別管理

B.事項識別中的不同管理事項的分類

C.控制活動中的不相容職務分離

D.內部環境中經營理念和經營風格

3、基金管理公司研究業務控制的主要內容不包括()。【單選題】

A.建立嚴密的研究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法

B.建立投資風險評估與管理制度，在審定的風險權限額度內進行投資決策

C.建立研究與投資的業務交流制度，保持通暢的交流渠道

D.建立研究報告質量評價體系

4、下列屬于中臺部門的是()。【單選題】

A.清算部門

B.監察稽核部門

C.信息技術部門

D.以上都正確

5、基金管理人應建立電子信息數據的()制度，重要數據應當()并且長期保存。【單選題】

A.即時保存和備份；本地備份

B.定期保存和備份；異地備份

C.即時保存和備份；異地備份

D.定期保存和備份；本地備份

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：基金銷售機構應建立信息技術內部控制制度，通過嚴格的授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內外網分離制度等管理措施，確保系統安全運行。

2、正確答案：C

答案解析：企業風險管理基本框架包括八個方面內容：內部環境、目標設定、事項識別、風險評估、風險應對、控制活動、信息與溝通以及行為監控八個要素構成。其中，控制活動包括在公司內部使用的審核、批準、授權、確認以及對經營績效考核、資產安全管理、不相容職務分離等方法。根據企業風險管理基本框架八個方面的內容，基金管理人要求公司基金經理與特定資產管理業務的投資經理不得相互兼任，是出于控制活動中的不相容職務的分離考慮。

3、正確答案：B

答案解析：B項屬于投資決策業務控制的主要內容。研究業務控制的主要內容：(1)研究工作應保持獨立、客觀。(2)建立嚴密的研究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法。(3)建立投資對象備選庫制度，研究部門根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。(4)建立研究與投資的業務交流制度，保持通暢的交流渠道。(5)建立研究報告質量評價體系。

4、正確答案：B

答案解析：中臺部門包括市場營銷、風險控制、財務部、監察稽核和產品研發部門，主要是為公司前臺部門提供支持，目標是保障公司為客戶提供服務的持續性。

5、正確答案：C

答案解析：基金管理人應建立電子信息數據的即時保存和備份制度，重要數據應當異地備份并且長期保存。

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