試題部分

1、做市商可以分為()。【單選題】

A.買方做市商和賣方做市商

B.一般做市商和綜合做市商

C.特定做市商和多元做市商

D.要價做市商和出價做市商

2、投資者A計劃購買100股某上市公司股票，該公司股票價格為15元/股，第一個交易日投資者向經紀人下達限價指令，將目標購買價格定為14.5元，但是本日股票上漲收盤價為15.5元。第二個交易日投資者將目標價格修改為15.6元一股，成交90股，假設每股交易傭金為0.05元，不考慮其他成本，股票收盤價為16元/股。已實現損失為()。【單選題】

A.0.7%

B.0.8%

C.0.5%

D.0.6%

3、就“價格優先、時間優先”的指令驅動的成交原則中，在同一時間內，下列表述正確的是()。【單選題】

A.無論是買入還是賣出，報價越低的越先成交

B.如果是買入，報價越低越先成交；如果是賣出，報價越高越先成交

C.無論是買入還是賣出，報價越高的越先成交

D.如果是買入，報價越高越先成交；如果是賣出，報價越低越先成交

4、上海證券交易所規定融資融券業務最長時限為()個月。【單選題】

A.3

B.6

C.9

D.12

5、融資融券要求普通投資者開戶時間達到____個月，持有資金不得低于____萬元人民幣。()【單選題】

A.18；50

B.12；50

C.12；30

D.18；30

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：做市商可以分為兩種：①特定做市商，一只證券只由某個特定的做市商負責交易；②多元做市商，每只證券同時擁有多家做市商進行做市交易。

2、正確答案：D

答案解析：本題考查已實現損失的計算，已實現損失=[(實際交易價格-第一交易日收盤價)/基準價格]*實際投資執行比例，已知實際交易價格為15.6，第一交易日收盤價為15.5，基準價格為15，實際執行比例=90/100.故已實現損失=[(15.6-15.5)/15]*(90/100)=0.6%

3、正確答案：D

答案解析：指令驅動的成交原則如下：①價格優先原則，較高的買入價格總是優于較低的買人價格，而較低的賣出價格總是優于較高的賣出價格；②時間優先原則，如果在同一價格上有多筆交易指令，此時會遵循“先到先得”的原則，即買賣方向相同、價格一致的，優先成交委托時間較早的交易。

4、正確答案：B

答案解析：上海證券交易所規定的融資融券保證金比例不得低于50%；上海證券交易所規定的維持擔保比例下限為130%；上海證券交易所規定融資融券業務最長時限為6個月。

5、正確答案：A

答案解析：融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到18個月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。

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