試題部分

1、()主要實現對前臺業務系統功能的數據支持和集中管理。【單選題】

A.自助式前臺系統

B.后臺管理系統

C.監管系統

D.應用系統的支持系統

2、收取銷售服務費的，基金管理人應對持有持續期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產。【單選題】

A.0.75%

B.0.5%

C.1%

D.1.5%

3、貨幣市場基金不得進行投資的金融工具是()。【單選題】

A.現金

B.期限在一年以內(含一年)的債券回購

C.剩余期限超過三百九十七天的債券

D.剩余期限在三百九十七天以內(含三百九十七天)的債券

4、下列不可以視為自然合格投資者的是()。【單選題】

A.職工福利等補貼

B.社會保障基金、企業年金等養老基金、慈善基金等社會公益基金

C.依法設立并在中國基金業協會備案的投資計劃

D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員

5、下列關于私募基金投資者風險識別能力與風險承擔能力說法錯誤的是()。【單選題】

A.募集機構應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調查信息

B.募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，不需要重新進行投資者風險評估

C.同一私募基金產品的投資者持有期間超過3年的，不用再次進行投資者風險評估

D.在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：后臺管理系統主要實現對前臺業務系統功能的數據支持和集中管理。

2、正確答案：B

答案解析：收取銷售服務費的，基金管理人對持有持續期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產。

3、正確答案：C

答案解析：貨幣市場基金應當投資于以下金融工具：(1)現金；(2)一年以內(含一年)的銀行定期存款、大額存單；(3)剩余期限在三百九十七天以內(含三百九十七天)的債券；(4)期限在一年以內(含一年)的債券回購；(5)期限在一年以內(含一年)的中央銀行票據；(6)中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：(1)股票；(2)可轉換債券；(3)剩余期限超過三百九十七天的債券；(4)信用等級在AAA級以下的企業債券；(5)中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

4、正確答案：A

答案解析：下列投資者視為自然合格投資者：(1)社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；(2)依法設立并在中國基金業協會備案的投資計劃；(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；(4)中國證監會規定的其他投資者。

5、正確答案：B

答案解析：投資者的評估結果有效期最長不得超過3年，募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需要重新進行投資者風險評估。

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