試題部分

1、基金公司風險管理的目標不包括()。【單選題】

A.建立行之有效的風險控制制度，確保公司取得長期穩定的發展

B.維護公司信譽，樹立良好的公司形象，及時、高效地配合監管部門的工作

C.維護公司利益，在風險最小化的前提下，確保公司利益最大化

D.嚴格遵守國家有關法律法規和公司各項規章制度，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格

2、下列關于公司治理需要遵循的十大原則說法錯誤的是()。【單選題】

A.公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發生沖突時，應當優先保障基金份額持有人的利益

B.股東之間應當信守承諾，建立相互尊重、溝通協商、共謀發展的和諧關系

C.公司開展業務過程中，對待其管理的不同基金財產和客戶資產應不同對待

D.公司董事、監事、高級管理人員應當專業、誠信、勤勉、盡職，遵守職業操守，以較高的職業道德標準和商業道德標準規范言行，維護基金份額持有人利益和公司資產安全，促進公司高效運作

3、()環節非常重要，應在對業務流程進行梳理和評估的基礎上，覆蓋基金公司各個業務環節，涵蓋所有風險類型。【單選題】

A.風險識別

B.風險評估

C.風險應對

D.風險報告

4、基金公司風險管理的目標可以概括為()。【單選題】

Ⅰ.嚴格遵守國家有關法律法規和公司各項規章制度，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格

Ⅱ.不斷提高公司經營管理和專業水平，提高對投資決策、經營管理中存在風險的警覺性，有效維護公司股東及基金投資者的利益

Ⅲ.建立行之有效的風險控制制度，確保公司取得長期穩定的發展

Ⅳ.維護公司信譽，樹立良好的公司形象，及時、高效地配合監管部門的工作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括()。【單選題】

Ⅰ.基金份額持有人利益優先原則

Ⅱ.制衡原則

Ⅲ.公司的統一性和完整性原則

Ⅳ.業務與信息隔離原則

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：基金公司風險管理的目標可以概括為以下幾個方面：(1)嚴格遵守國家有關法律法規和公司各項規章制度，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格，維護基金投資人的利益，在風險最小化的前提下，確保基金份額持有人利益最大化；(2)不斷提高公司經營管理和專業水平，提高對投資決策、經營管理中存在風險的警覺性，有效維護公司股東及基金投資者的利益；(3)建立行之有效的風險控制制度，確保公司取得長期穩定的發展；(4)維護公司信譽，樹立良好的公司形象，及時、高效地配合監管部門的工作。

2、正確答案：C

答案解析：其違反了公平對待原則。

3、正確答案：A

答案解析：風險識別環節非常重要，應在對業務流程進行梳理和評估的基礎上，覆蓋基金公司各個業務環節，涵蓋所有風險類型。

4、正確答案：D

答案解析：基金公司風險管理的目標可以概括為以下幾個方面：(1)嚴格遵守國家有關法律法規和公司各項規章制度，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格；(2)不斷提高公司經營管理和專業水平，提高對投資決策、經營管理中存在風險的警覺性，有效維護公司股東及基金投資者的利益；(3)建立行之有效的風險控制制度，確保公司取得長期穩定的發展；(4)維護公司信譽，樹立良好的公司形象，及時、高效地配合監管部門的工作。

5、正確答案：D

答案解析：公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括基金份額持有人利益優先原則，公司獨立運作原則，制衡原則，公司的統一性和完整性原則，股東誠信與合作原則，公平對待原則，業務與信息隔離原則，經營運作公開、透明原則，長效激勵約束原則，人員敬業原則。

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