試題部分

1、下列職責不屬于基金管理人應當履行的是()。【單選題】

A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業進行投資后管理

B.積極參與制定被投資企業發展戰略，為被投資企業提供增值服務

C.安全保管基金財產，按照規定開設基金資金賬戶

D.定期或者不定期向基金投資者披露基金經營運作等方面的信息

2、具有基金銷售業務資格的主體不包括()。【單選題】

A.商業銀行

B.P2P信貸

C.保險機構

D.證券公司

3、股權投資基金依法監管的基本原則不包括()。【單選題】

A.依法監管原則

B.高效監管原則

C.適時監管原則

D.分類監管原則

4、股權投資基金的參與主體主要包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.基金投資者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金服務機構

Ⅳ.監管機構

Ⅴ.行業自律組織

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

5、股權投資基金的服務機構主要包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.基金份額登記機構

Ⅱ.基金銷售機構

Ⅲ.律師事務所

Ⅳ.會計師事務所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：基金管理人主要履行下列職責：擬訂和實施投資方案，并對被投資企業進行投資后管理；積極參與制定被投資企業發展戰略，為被投資企業提供增值服務；定期或者不定期向基金投資者披露基金經營運作等方面的信息；定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告。選項C屬于基金托管人的職責。

2、正確答案：B

答案解析：目前具有基金銷售業務資格的主體包括商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等。(不包括B項)P2P信貸，指有資金并且有理財投資想法的個人，通過第三方網絡平臺牽線搭橋，使用信用貸款的方式將資金貸給其他有借款需求的人。

3、正確答案：C

答案解析：股權投資基金依法監管的基本原則包括依法監管原則、高效監管原則、適度監管原則、審慎監管原則、分類監管原則。

4、正確答案：D

答案解析：股權投資基金的參與主體主要包括基金投資者、基金管理人、基金服務機構、監管機構和行業自律組織。

5、正確答案：D

答案解析：股權投資基金的服務機構主要包括基金資產保管機構、基金銷售機構、基金份額登記機構、律師事務所、會計師事務所等。

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