試題部分

1、基金募集失敗，()應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。【單選題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2、存在以下()情形的，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。【單選題】

A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾10年

B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的30%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

C.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

D.能清償?shù)狡趥鶆?wù)

3、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括()。【單選題】

A.以政府監(jiān)管為核心

B.以行業(yè)自律為紐帶

C.以社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充

D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)

4、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)()備案。【單選題】

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

5、注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括()。【單選題】

A.申請(qǐng)報(bào)告

B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議草案

D.基金份額上市交易公告書(shū)

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；②在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

2、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》，存在以下情形的，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

3、正確答案：D

答案解析：對(duì)于基金而言，應(yīng)完善基金行業(yè)自律機(jī)制、健全基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控機(jī)制和培育社會(huì)力量監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督在基金監(jiān)管方面的積極作用，形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

4、正確答案：B

答案解析：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

5、正確答案：D

答案解析：注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：申請(qǐng)報(bào)告；基金合同草案；基金托管協(xié)議草案；招募說(shuō)明書(shū)草案；律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。

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