編輯推薦：2021年基金從業資格《基金法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、合規管理的()原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。【單選題】

A.獨立性

B.客觀性

C.公正性

D.專業性

2、合規管理的()原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。【單選題】

A.公正性

B.協調性

C.獨立性

D.健全性

3、合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告屬于合規管理的()。【單選題】

A.獨立性原則

B.公正性原則

C.專業性原則

D.協調性原則

4、巴塞爾銀行監管委員會對獨立性的論述不包括()。【單選題】

A.合規部門應在銀行內部享有正式地位

B.應由多名集團合規官或合規負責人全面負責協調銀行的合規風險管理

C.在合規部門職員特別是合規負責人的職位安排上，應避免他們的合規職責與其所承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突

D.合規部門職員為履行職責，應能夠獲取必需的信息并能接觸到相關人員

5、投資合規性風險不包括()。【單選題】

A.基金管理人未按法規及基金合同規定建立和管理投資對象備選庫

B.基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

C.業務人員為了提高銷售業績和爭搶客戶，違反相關法律法規和公司規章的行為

D.利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關交易活動

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~

參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：C項符合題意：公正性原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告；A項符合題意：獨立性原則主要是指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動；B項符合題意：客觀性原則是指合規人員應當依照相關法規對違規事實進行客觀評價，避免出現合規人員自身與業務人員合謀的違規行為；D項符合題意：專業性原則是指合規人員應當熟悉業務制度，了解基金管理人各種業務的運作流程，并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢。

2、正確答案：B

答案解析：合規管理的基本原則包括，獨立性、客觀性、公正性、專業性、協調性。B項符合題意：協調性原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及臨管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消；A項不符合題意：公正性原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告；C想不符合題意：獨立性原則主要是指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動；D項不符合題意：健全性是內部控制的原則，它是指內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門(或機構)和各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。

3、正確答案：B

答案解析：合規管理的基本原則包括獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則和協調性原則。B項屬于：公正性原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告；A項不屬于：獨立性原則主要是指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動；C項不屬于：專業性原則是指合規人員應當熟悉業務制度，了解基金管理人各種業務的運作流程，并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢；D項不屬于：協調性原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。

4、正確答案：B

答案解析：巴塞爾銀行監管委員會在總結國際上知名銀行合規管理的成功經驗的基礎上，提出銀行的合規部門應該是獨立的。這一獨立性概念包含四個相關要素：(1)合規部門應在銀行內部享有正式地位；(選項A包括)(2)應由一名集團合規官或合規負責人全面負責協調銀行的合規風險管理；(選項B不包括)(3)在合規部門職員特別是合規負責人的職位安排上，應避免他們的合規職責與其所承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突；(選項C包括)(4)合規部門職員為履行職責，應能夠獲取必需的信息并能接觸到相關人員。(選項D包括)

5、正確答案：C

答案解析：C項不屬于投資合規性風險，屬于銷售合規性風險。投資合規性風險是指基金管理人投資業務人員違反相關法律法規和公司內部規章帶來的處罰和損失風險。基金管理投資合規性風險涉及基金管理人未按法規及基金合同規定建立和管理投資對象備選庫(選項A包括)；基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益(選項B包括)；利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關交易活動(選項D包括)，運用基金財產從事操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送；基金收益分配違規失信以及公司內控薄弱、從業人員未勤勉盡責，導致基金操作失誤等風險事件。

2021年3月基金從業資格考試準考證打印時間為3月22日10：00至3月27日24：00。完成報名的考生靜待準考證打印通知，環球網校提供 免費預約短信提醒，預約后屆時會及時收到2021年3月基金從業資格考試準考證打印時間通知!

以上是內容為2021年基金從業資格《基金法律法規》每日一練(3月9日)，希望大家可以參考著復習，小編為廣大考生上傳更多基金從業資格《基金法律法規》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!