編輯推薦：2021年基金從業資格《股權投資基金》每日一練匯總

試題部分

1、以下說法正確的是()?！締芜x題】

A.股權投資基金銷售機構可以向投資者承諾投資本金不受損失

B.投資者應當確保投資資金來源合法

C.同一基金管理人管理相同類別基金的，應當堅持專業化管理原則

D.為了規避合格投資者標準，個人可以募集以股權投資基金份額或其收益權為投資標的的金融產品

2、股份有限公司的股東就其()對公司負責。【單選題】

A.出資額

B.資產

C.認購的股份

D.凈資產

3、公司因減少公司注冊資本收購本公司股份的，應當自收購之日起()日內注銷?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.30

4、某基金公司經理，通過職務便利，了解到某證券將漲價，則暗示好友王某購買該證券，則違反了()?！締芜x題】

A.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動

B.不公平地對待其管理的不同基金財產

C.侵占、挪用基金財產

D.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動

5、為明確投資人與管理人之間的權利義務關系，基金合同應當做出的規定內容包括()?！締芜x題】

Ⅰ.基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務

Ⅱ.基金收益分配原則、執行方式

Ⅲ.基金信息提供的內容、方式

Ⅳ.基金合同變更、解除和終止的事由、程序

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權投資基金。任何機構和個人不得為規避合格投資者標準，募集以股權投資基金份額或其收益權為投資標的的金融產品。同一基金管理人管理不同類別基金的，應當堅持專業化管理原則。

2、正確答案：C

答案解析：兩種公司股東都只負有限責任。有限責任公司的股東就其出資額為限對公司債券人負責，而股份有限公司的股東就其所認購的股份對公司負責。

3、正確答案：B

答案解析：公司因減少公司注冊資本而收購本公司股份的，應當經股東大會決議。公司依照規定收購本公司股份后，應當自收購之日起十日內注銷。

4、正確答案：D

答案解析：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條的規定，股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他服務機構及其從業人員從事股權投資基金業務，不得有以下行為：(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動。(2)不公平地對待其管理的不同基金財產。(3)利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送。(4)侵占、挪用基金財產。(5)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。(6)從事損害基金財產和投資者利益的投資活動。(7)玩忽職守，不按照規定履行職責。(8)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動。(9)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

5、正確答案：D

答案解析：為明確投資人與管理人之間的權利義務關系，基金合同通常應對以下內容作出規定：(1)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務；(2)基金的運作方式；(3)基金的出資方式、數額和認繳期限；(4)基金的投資范圍、投資策略和投資限制；(5)基金收益分配原則、執行方式；(6)基金承擔的有關費用；(7)基金信息提供的內容、方式；(8)基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式；(9)基金合同變更、解除和終止的事由、程序；(10)基金財產清算方式；(11)當事人約定的其他事項。

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