編輯推薦：2021年基金從業資格《股權投資基金》每日一練匯總

試題部分

1、私募基金風險評級的具體標準，由私募()自行或委托獨立第三方機構制定。【單選題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金經理

D.基金公司

2、借殼上市屬于上市公司資產重組形式之一，指()購買()一定比例的股權來取得上市地位。【單選題】

A.上市公司，上市公司

B.上市公司，非上市公司

C.非上市公司，上市公司

D.非上市公司，非上市公司

3、對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入，由()在向基金支付上述收入時代扣代繳20%的個人所得稅。【組合型選擇題】

Ⅰ.上市公司

Ⅱ.發行債券的企業

Ⅲ.銀行

Ⅳ.非金融機構

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、 《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取()等行政監管措施。【組合型選擇題】

Ⅰ.責令改正

Ⅱ.監管談話

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.公開譴責

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列屬于合格投資者的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金

Ⅱ.依法設立并在基金業協會備案的投資計劃

Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員

Ⅳ.中國證監會規定的其他投資者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定做出解釋并指出，私募基金不得向“不特定對象”宣傳推介，禁止固有財產或他人財產和基金財產混同，風險評級的具體標準，由私募基金管理人自行或委托獨立第三方機構制定。

2、正確答案：C

答案解析：借殼上市屬于上市公司資產重組形式之一，指非上市公司購買上市公司一定比例的股權來取得上市地位。

3、正確答案：A

答案解析：對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發行債券的企業和銀行在向基金支付上述收入時代扣代繳20%的個人所得稅。

4、正確答案：A

答案解析：《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

5、正確答案：A

答案解析：視為合格投資者的情形：(1)社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金(2)依法設立并在基金業協會備案的投資計劃(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員(4)中國證監會規定的其他投資者。

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