編輯推薦：2021年基金從業資格《基金法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、下列關于基金管理人前、中、后臺內部控制的說法不正確的是()。【單選題】

A.前臺的目標是客戶滿意度最大

B.后臺的目標是保證基金管理人戰略的實施與效果

C.中臺部門應與前臺部門建立相應的隔離機制

D.后臺部門包括行政管理、清算、信息技術、投資、研究、銷售等部門

2、以下不屬于內部控制的原則的是()。【單選題】

A.健全性原則

B.有效性原則

C.審慎性原則

D.成本效益原則

3、基金管理公司的督察長應由()聘任。【單選題】

A.基金經營所在地中國證監會派出機構

B.基金管理公司董事會

C.中國證監會

D.基金管理公司總經理

4、()年，首例“證券投資基金從業人員利用未公開信息交易行為”被發現。【單選題】

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

5、基金管理人內部控制機制的層次包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.員工間的互相舉報

Ⅱ.各部門主管的檢查監督

Ⅲ.公司管理層對人員和業務的監督控制

Ⅳ.董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監督、控制和指導

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：后臺部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術等部門，主要為前中臺部門提供支持，投資、研究、銷售等部門屬于基金管理人的前臺；前臺的目標是客戶滿意度最大；后臺的目標是保證基金管理人戰略的實施與效果；中臺部門應與前臺部門建立相應的隔離機制。

2、正確答案：C

答案解析：內部控制的五原則有：①健全性原則；②有效性原則；③獨立性原則；④相互制約原則；⑤成本效益原則。

3、正確答案：B

答案解析：督察長由總經理提名，由董事會聘任，并應當經全體獨立董事同意。

4、正確答案：C

答案解析：2007年，首例“證券投資基金從業人員利用未公開信息交易行為”被發現。

5、正確答案：C

答案解析：基金管理人內部控制機制一般包括四個層次：一是員工自律；二是各部門主管(包括監察稽核)的檢查監督；三是公司管理層對人員和業務的監督控制；四是董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監督、控制和指導。

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