編輯推薦：2021年基金從業資格《股權投資基金》每日一練匯總

試題部分

1、股份有限公司型基金的投資者人數要求為()。【單選題】

A.2人以上且不超過200人

B.超過200人

C.50人

D.2人

2、下列關于有限合伙型基金的優點有()【組合型選擇題】

Ⅰ.有限合伙制解決了雙重征稅的問題

Ⅱ.有限合伙型的股權投資基金在收益分配上很靈活

Ⅲ.有限合伙型股權投資基金在資金募集和退出上靈活性可操作性強

Ⅳ.有限合伙型的股權投資基金不能留存利潤，其投資收益都要向投資人分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、下列屬于合格投資者認定標準的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.具備相應風險識別能力

Ⅱ.具備相應風險承擔能力

Ⅲ.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

Ⅳ.單位凈資產不低于1000萬元，個人金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、關于公司型基金的優點正確的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.公司型基金具有獨立的法人地位

Ⅱ.公司型基金全面實行有限責任

Ⅲ.公司型基金公司也可以通過比較完善的法人治理機制、獨立董事制度和與之相適應的制度約束，來防范經理人員的“內部人控制”

Ⅳ.公司型能夠最大限度的調動投資者的積極性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列選項中屬于募集機構的義務的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.在不特定的對象群體中，通過投資者風險識別能力和風險承擔能力問卷調查篩選出特定對象作為潛在客戶

Ⅱ.按照投資者適當性管理要求，針對特定對象推介與其風險識別和承擔能力相匹配的私募基金產品

Ⅲ.強制設置投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者，根據基金合同投資者在冷靜期內有權解除基金合同

Ⅳ.探索回訪確認制度，由募集機構的非募集人員履行回訪程序，進一步確認投資者的身份和真實投資意愿等，只有在確認成功后方能運用投資資金。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：募集機構應當合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定數量，即：(1)契約型基金投資者人數不超過200人(2)合伙型基金、有限責任公司型基金均為50人以下(3)股份有限公司型基金為2人以上且不超過200人

2、正確答案：A

答案解析：有限合伙型基金的優點：(1)有限合伙制解決了雙重征稅的問題(2)有限合伙型的股權投資基金在收益分配上很靈活(3)有限合伙型股權投資基金在資金募集和退出上靈活性可操作性強。①合伙人可以通過承諾和分期認繳基金出資完成風險投資基金的資金募集，避免了資金的浪費；②合伙人可以直接將基金權益賬戶中的資金退出，這種操作性良好的資金募集和退出的運作方式能夠有效提高風險投資基金的運營效率(4)有限合伙型的股權投資基金不能留存利潤，其投資收益都要向投資人分配。有限合伙型按照合伙協議的規定有一個經營期限，一般為7年，期限屆滿時，利潤要進行全額分配。

3、正確答案：A

答案解析：《私募投資基金監督管理暫行辦法》明確規定的合格投資者的認定標準為：具備相應風險識別能力和風險承擔能力；投資于單只私募基金的金額不低于100萬元；單位凈資產不低于1000萬元，個人金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

4、正確答案：C

答案解析：(1)公司型基金具有獨立的法人地位，保證了組織穩定性，這為公司開展業務帶來了極大的便利。(2)公司型基金全面實行有限責任，因此所有的出資人都可以享受到有限責任的保護，并且在享受有限責任的法律保護的同時，所有股東還可以通過股東大會參與公司的重大決策，因此，公司型能夠最大限度的調動投資者的積極性。(3)公司型基金公司也可以通過比較完善的法人治理機制、獨立董事制度和與之相適應的制度約束，來防范經理人員的“內部人控制”，而且也可以采取業績報酬、經理層持股和股票期權等制度激勵經理人員。

5、正確答案：A

答案解析：募集機構的義務包括：(1)在不特定的對象群體中，通過投資者風險識別能力和風險承擔能力問卷調查篩選出特定對象作為潛在客戶；(2)按照投資者適當性管理要求，針對特定對象推介與其風險識別和承擔能力相匹配的私募基金產品；(3)充分揭示私募基金產品的風險，既保證私募性，又提示風險；(4)募集機構須實質審查合格投資者相關資質，要求投資者出具合格投資者的相關證明后訪客簽署合同，明確禁止非法拆分轉讓；(5)強制設置投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者，根據基金合同投資者在冷靜期內有權解除基金合同；(6)探索回訪確認制度，由募集機構的非募集人員履行回訪程序，進一步確認投資者的身份和真實投資意愿等，只有在確認成功后方能運用投資資金。

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