編輯推薦：2021年基金從業資格《基金法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告屬于合規管理的()?！締芜x題】

A.獨立性原則

B.公正性原則

C.專業性原則

D.協調性原則

2、基金管理人在董事會和管理層會設立專門的風險控制委員會，安排()分管合規管理部的工作?！締芜x題】

A.督察長

B.總經理

C.基金經理

D.獨立董事

3、投資合規性風險管理主要措施不包括()。【單選題】

A.建立有效的投資流程和投資授權制度

B.對宣傳推介材料進行合規審核

C.重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況，確保投資組合投資的合規性指標符合法律法規和基金合同的規定

4、下列關于合規風險、操作風險、聲譽風險和道德風險，說法錯誤的是()。【單選題】

A.合規風險不能簡單視同于操作風險、聲譽風險和道德風險

B.大量的操作風險主要表現在操作環節和操作人員身上

C.操作風險是指由基金管理人經營、管理及其他行為或外部事件導致利益相關方對公司負面評價的風險

D.道德風險是指基金管理人員為謀求私利故意采取不利于公司和行業的行為導致的風險

5、基金管理人設監事會，監事會向股東會負責，監事會職權不包括()?！締芜x題】

A.檢查公司的財務

B.對公司董事、總經理和其他高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的行為進行監督

C.列席股東大會會議

D.提議召開臨時股東會

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參考答案及答案解析

1.正確答案：B

答案解析：合規管理的基本原則包括獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則和協調性原則。B項屬于：公正性原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告；A項不屬于：獨立性原則主要是指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動；C項不屬于：專業性原則是指合規人員應當熟悉業務制度，了解基金管理人各種業務的運作流程，并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢；D項不屬于：協調性原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。

2.正確答案：A

答案解析：基金管理人在董事會和管理層會設立專門的風險控制委員會，安排督察長分管合規管理部的工作。

3.正確答案：B

答案解析：B項屬于銷售合規性風險管理的主要措施之一。(6)關注估值政策和估值方法隱含的風險，定期評估第三方估值服務機構的估值質量，對于以攤余成本法估值的資產，應特別關注影子價格及兩者的偏差帶來的風險，進行情景壓力測試并及時制定風險管理情景應對方案。

4.正確答案：C

答案解析：選項C是指聲譽風險的含義。合規風險不能簡單視同于操作風險、聲譽風險和道德風險。雖然大量的操作風險主要表現在操作環節和操作人員身上，但其背后往往潛藏著操作環節的不合理和操作人員缺乏合規守法意識；聲譽風險則是指由基金管理人經營、管理及其他行為或外部事件導致利益相關方對公司負面評價的風險；道德風險主要是指基金管理人員為謀求私利故意采取不利于公司和行業的行為導致的風險。

5.正確答案：C

答案解析：C項該是列席董事會會議。(6)公司章程規定的其他職權。

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