2021年基金從業資格《基金法律法規》知識點：基金托管業務流程
瀏覽
收藏
知識點：基金托管業務流程
以開放式基金的托管為例，按照業務運作的順序，在托管銀行內部的基金托管業務流程主要分四個階段：簽署基金合同、基金募集、基金運作和基金終止。
1.簽署基金合同階段是基金托管人介人基金托管業務的起始階段。在這一階段，托管人與擬募集基金的基金管理公司商拾基金募集及托管業務合作事宜。如達成合作意向后，雙方草擬、共同簽署基金合同(草案)、托管協議(草案)，提交監管機構評審。
2.基金募集階段是基金托管人開展基金托管業務的準備階段。在基金募集期間，基金托管人要進行基金托管業務的各項準備。該階段的主要工作有：刻制基金業務用章、財務用章，開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊，與管理人及注冊登記機構進行技術系統的聯調、測試，將基金有關參數輸入監控系統，在募集結束后接受管理人將按規定驗資后的募集資金劃人基金資金賬戶。如果基金募集不成立，則由基金管理人承擔將募集資金返還到投資人賬戶的職責。
3.基金運作階段是基金托管人全面行使職責的主要階段。基金合同生效后，基金管理人開始進行投資運作，基金托管人也開始根據法律法規和基金合同等的規定，進行各類托管業務的運作。托管人在該階段的主要工作或業務內容有：安全、獨立保管基金的全部財產；每個工作日進行基金資產凈值計算與會計核算，并與管理人核對；根據管理人的指令辦理資金劃撥；監督基金投資范圍、投資比例、投資風格、關聯交易等；承擔基金定期報告、招募說明書(更新)等信息披露文件的復核監督；對基金費用提取、收益分配、基金份額持有人大會等業務的實施承擔監督職責；保管基金份額持有人名冊、重要合同、有關實物證券、業務檔案等。
4.基金終止階段是基金托管人盡責的善后階段。在更換托管人或基金終止清算兩種情形下，根據法律法規的要求，托管人要參與基金終止清算，按規定保存清算結果和相關資料。
基金從業資格考試包含全國統一考試、預約式考試，協會一般年底發布來年的考試計劃，包括報名時間、考試時間、考試地點等內容，請考生們耐心等待!您可以填寫 免費預約短信提醒，屆時我們將在2021年基金從業資格考試報名時間確定后及時為您發送短信提醒!
以上是內容為2021年基金從業資格《基金法律法規》知識點：基金托管業務流程，希望大家可以參考著復習，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。
最新資訊
- 2024年基金從業資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業資格考試2024-08-19
- 基金從業資格證：如何高效備考并成功獲取證書2024-07-31
- 可能會考！基金從業資格證考試內容真題考點：方差與標準差2024-06-27
- 24年11月基金從業資格考試備考資料：國內外投資者主要類型2024-06-12
- 2024年基金從業資格證備考攻略：法律法規考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業資格證需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金從業考試科目一真題考點整理2024-04-30
- 2024基金從業資格證考試復習資料：《證券投資》場內證券交易場所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業資格證考試復習資料：《證券投資》市場風險的類型2024-04-06
打卡人數
